2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司獨立董事離任后，到其他期貨公司擔任獨立董事的，無需重新提交備案材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事，且未出現本辦法不得任職情形的，新任職期貨公司應當提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述； （四）中國證監會規定的其他材料。

2、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配?！径噙x題】

A.交易者適當性評估

B.執業規范

C.銷售隔離

D.內部問責

正確答案:A、C

答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》經營機構應當建立交易者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與交易者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及交易者與產品或服務的匹配。選項AC正確

3、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管部門發現該公司報表存在一些問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%)；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）?！究陀^案例題】

A.5900萬元

B.5700萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－/＋其他調整項。調整后，期末凈資本為：6000-（2000×5%）+200=6100萬元。選項D正確

4、某期貨公司具有金融期貨交易結算業務資格，這家公司必須持續滿足的風險監管指標標準是（）?！究陀^案例題】

A.負債與凈資產的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產的比例不低于20%

D.具有從業資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。選項BC正確。

5、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當（）?！径噙x題】

A.建立完備的協助開戶制度

B.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

C.向客戶充分提示期貨交易風險

D.向客戶提供融資或者擔保

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。選項ABC正確。證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。選項D不正確。

6、期貨公司的（）可以作為本公司資產管理業務的客戶的是?！締芜x題】

A.股東

B.董事

C.監事

D.從業人員的配偶

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。

7、根據風險成因和來源劃分，金融機構的風險有（）?！径噙x題】

A.信用風險

B.流動性風險

C.市場風險

D.操作風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:金融機構風險類型：（1）市場風險；（2）信用風險；（3）流動性風險；（4）操作風險；（5）法律風險。選項ABCD正確。

8、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者金融期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，包括累計（）個交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；30

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條 投資者的金融仿真交易經歷應當包括累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 　　期貨公司會員應當從交易所查詢投資者仿真交易數據，并根據查詢結果對投資者的仿真交易經歷進行認定。

9、中國期貨業協會對違反自律規則的從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒有（）?！径噙x題】

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業資格6個月至12個月

D.撤銷從業資格并在1年至3年內拒絕受理其從業資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》協會對違反自律規則的從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：（1）訓誡；（2）公開譴責；（3）暫停從業資格6個月至12個月；（4）撤銷從業資格并在1年至3年內拒絕受理其從業資格申請；（5）撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請；（6）協會自律規則規定的其他紀律懲戒措施。選項ABCD正確。

10、投資者可以通過證券交易所以及中國證監會認可的其他方式，向合格投資者轉讓其持有的集合資產管理計劃份額，并按規定辦理份額變更登記手續。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》投資者可以通過證券交易所以及中國證監會認可的其他方式，向合格投資者轉讓其持有的集合資產管理計劃份額，并按規定辦理份額變更登記手續。轉讓后，持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過二百人。