2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某證券公司受期貨公司的委托從事中間介紹業務，證券公司委派甲為該期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）?！究陀^案例題】

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。選項AB正確。

2、期貨交易者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

3、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向期貨公司（）負責。【單選題】

A.董事會

B.監事會

C.總經理

D.股東會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項A正確。

4、投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分之和為投資經歷得分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條   投資者投資經歷包括期貨交易經歷與金融現貨經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。

5、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規定，吳某最多可能獲得的賠償數額是（）元。【客觀案例題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司接受客戶全權委托對交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。因此，吳某最多可能獲得的賠償數額是8萬元。選項A正確

6、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收取客戶手續費

C.為客戶提供期貨市場行情信息

D.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

正確答案:A、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：（1）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監會禁止的其他行為。選項B不選，會員自己業務范圍內收取的手續費是合理的。而從事中間介紹業務的證券公司，在介紹客戶給期貨公司時，是不得代收取期貨保證金的。此題答案為AD。

7、中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示的情形有（）?！径噙x題】

A.被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施

B.因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

C. 到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定

D.因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》中國證監會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示： (1)因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰； (2)被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施； (3)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰； (4)因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定； (5)到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定； (6)嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。選項ABCD正確。

8、期貨公司從事資產管理業務，應當遵循（）的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。【多選題】

A.公平

B.公正

C.誠信

D.規范

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三條 期貨公司從事資產管理業務，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。

9、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經紀合同。某日，王先生向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則（）。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔

B.超出的500元部分由王某承擔

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔

D.王某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（1）交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。選項AD正確。

10、下列不屬于期貨交易所理事會職權的有（）。【多選題】

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規行為的紀律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》理事會行使下列職權：（1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規則、結算規則及其修改草案，提交會員大會審定；（3）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（5）決定專門委員會的設置；（6）決定會員的接納和退出；（7）決定對違規行為的紀律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；（9）審議批準根據章程和交易規則、結算規則制定的細則和辦法；（10）審議結算擔保金的使用情況；（11）審議批準風險準備金的使用方案；（12）審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；（13）審議期貨交易所收費項目、收費管理辦法；（14）審議批準期貨交易所對外投資計劃； （15）監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（16）監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、業務規則的情況；（17）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；（18）期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。選項CD，屬于會員大會的職權。