2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、資產管理計劃因委托財產流動性受限等原因延期清算的，證券期貨經營機構應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.證券投資基金業協會

D.證券結算結構

正確答案:B、C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》資產管理計劃因委托財產流動性受限等原因延期清算的，證券期貨經營機構應當及時向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告。選項BC正確。

2、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；（四）以個人名義收取服務報酬；（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。選項ABCD正確。

3、申請設立期貨公司，注冊資本可以不是實繳資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:申請設立期貨公司，中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。

4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報（）的中國證監會派出機構備案?！締芜x題】

A.各自所在地

B.證券公司所在地

C.期貨公司所在地

D.任意住所地

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。選項A正確。

5、外商投資期貨公司申請頒發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交的文件有（）。【多選題】

A.公司章程

B.營業執照副本復印件

C.營業場所和業務設施情況說明書

D.高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司申請頒發或換發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交下列文件：（一）營業執照副本復印件；（二）公司章程；（三）由中國境內具有期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；（四）董事、監事、高級管理人員和主要業務人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業資格證明文件；（五）高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件；（六）內部控制制度和風險管理制度文本；（七）營業場所和業務設施情況說明書；（八）中國證監會要求的其他文件。選項ABCD正確。