2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業的自律管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

2、期貨公司新增持有3%以上的股權的股東發生變化的，應當經國務院期貨監督管理機構批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更業務范圍； （三）變更注冊資本且調整股權結構； （四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化； （五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

3、申訴委員會經集體討論，根據不同情況作出的審議決定有（）。【多選題】

A.認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監察委員會進行補正

B.認為原決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定

C.認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適用依據不適當或作出的紀律懲戒不適當的，可以變更原決定

D.認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第四十四條 申訴委員會經集體討論，根據不同情況作出以下審議決定：（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定；（二）認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適用依據不適當或者作出的紀律懲戒不適當的，可以變更原決定；（三）認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監察委員會進行補正；（四）認為原決定認定事實不清，或者程序嚴重不適當的，或者原決定認定的事實發生重大變更的，撤銷原來的決定，由協會相關部門重新調查或者由自律監察委員會重新作出決定；（五）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。

4、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。【單選題】

A.銀行

B.中國證券業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條 全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

5、會員制期貨交易所會員應當履行下列（）義務?！径噙x題】

A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定

C.按規定獲取交易所分紅

D.執行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：（一）遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；（三）按規定繳納各種費用；（四）執行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監督管理。