2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會可以采取的監管措施有（）?！径噙x題】

A.責令期貨公司限期整改

B.對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄

C.免除相關部門、分支機構的負責人員職務

D.撤銷相關業務資格

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

2、中國證監會建立對主要市場主體的誠信積分制度，實行的是（）監督管理?！締芜x題】

A.誠信分級

B.誠信評級

C.誠信評分

D.誠信分類

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二十三條 中國證監會建立發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構、證券期貨基金從業人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監督管理。

3、期貨交易所交易規則應當載明下列（）事項?！径噙x題】

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發布辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十二條 期貨交易所交易規則應當載明下列事項：（一）期貨交易、結算和交割制度；（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發布辦法；（五）違規、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規則中載明的其他事項。

4、小趙于2020年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，小趙若提出辭職，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請?！究陀^案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十八條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

5、期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

6、期貨公司不符合持續性經營規則，且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以對其采取的措施不包括（）。【多選題】

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令辭退有關業務部門、分支機構的負責人員，或禁止其上班

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被中國證監會調查的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業務；（二）停止批準新增業務或者分支機；（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；（五）責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

7、中國證監會應當對期貨公司所有的風險監管指標設置預警標準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條  中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警 標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。

8、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.提供期貨行情信息、交易設施

正確答案:A、B

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。選項AB為不得有的行為。而從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。

9、期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份，驗證投資者年齡?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十四條   期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。

10、下列屬于期貨經紀合同無效的是（）?！径噙x題】

A.某期貨公司與江某簽訂了期貨經紀合同，經查，江某不具備從事期貨交易的主體資格

B.小王因重大誤解訂立合同的期貨經紀合同

C.某期貨公司與李某簽訂了期貨經紀合同，經查，該期貨公司沒有從事期貨經紀業務的主體資格

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條 有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。