2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、中國證監會及其派出機構將（ ）事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案?！径噙x題】

A.首席風險官的履歷

B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C.首席風險官的培訓情況和考試成績

D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十四條 中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：（一）中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；（三）中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

2、間接持有期貨公司 5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應當符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規定的條件外，還應當具備下列條件： （一）個人金融資產不低于人民幣 3000 萬元；（二）信譽良好，不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾 3 年的情形。間接持有期貨公司 5%以上股權的自然人應當符合前款規定。

3、期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十四條 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

4、境外投資者在任何情況下都不能間接持有期貨公司股權，若通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第六條 除通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監會規定的其他情形外，境外投資者通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。

5、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.接受客戶委托代為從事期貨交易

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

C.期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險

D.以期貨公司名義開展期貨投資業務

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為： （一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險； （二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務； （三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息； （四）以個人名義收取服務報酬； （五）期貨法規、規章禁止的其他行為。 期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。