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2025年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題,分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!
1、公司型基金的公司章程必備條款包括( )。Ⅰ.一致性Ⅱ.份額信息備份Ⅲ.報送披露信息Ⅳ.章程的修訂【單選題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D正確,公司章程的必備條款包括:基本情況;股東出資;股東的權利義務;入股、退股及轉讓;股東大會(股東會);高級管理人員;投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;財務會計制度;信息披露制度;終止、解散及清算;章程的修訂;一致性;份額信息備份;報送披露信息;等等。
2、冷靜期屆滿后,()應當以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪【單選題】
A.募集機構從事基金銷售推介業務的人員
B.監管機構
C.私募基金托管人員
D.募集機構從事基金銷售推介業務以外的人員
正確答案:D
答案解析:選項D正確,冷靜期屆滿后,募集機構從事基金銷售推介業務以外的人員應當以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪,回訪過程不得出現誘導性陳述。回訪確認程序在投資冷靜期內進行的無效,回訪程序成功確認前,投資者有權解除基金合同,并且募集機構不得將相應投資者的認繳資金從募集賬戶劃轉到基金資金賬戶或者托管資金賬戶。
3、()發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。【單選題】
A.2014年2月7日
B.2016年2月5日
C.2015年8月1日
D.2013年2月5日
正確答案:B
答案解析:2016年2月5日發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。
4、對于已經發行證券但尚未上市的企業,證券監督管理機構發現其不符合法定條件,可以采取的做法包括()。Ⅰ.撤銷發行注冊決定Ⅱ.發行人的控股股東應當承擔連帶責任Ⅲ.發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人Ⅳ.發行人的保薦人應當承擔連帶責任【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A正確,國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的證券發行注冊的決定,發現不符合法定條件或者法定程序,尚未發行證券的,應當予以撤銷,停止發行。已經發行尚未上市的,撤銷發行注冊決定,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人,應當與發行人承擔連帶責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
5、以并購方式實現退出的程序步驟包括()。Ⅰ.股權轉讓交易雙方協商并達成初步意向Ⅱ.受讓方對目標公司進行盡職調查Ⅲ.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協議Ⅳ.向工商行政管理部門申請公司變更登記【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D正確,以并購方式實現退出的程序,可分為6個步驟:(1)股權轉讓交易雙方協商并達成初步意向。(2)受讓方對目標公司進行盡職調查。(3)履行必需的法律程序,轉讓方股權轉讓必須符合《公司法》的規定,同時,部分股權并購交易需經政府主管部門批準后方可實施。(4)轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協議。(5)股權轉讓協議簽署后,目標公司應當根據所轉讓股權的數量,注銷或變更轉讓方的出資證明書,向受讓方簽發出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊中的相關內容。(6)向工商行政管理部門申請公司變更登記。
6、以()等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數?!締芜x題】
A.合伙企業、契約
B.公司制
C.基金公司
D.基金管理公司
正確答案:A
答案解析:以合伙企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。
7、注冊資本募集方式的設立條件根據( )等規定直接設立公司制私募股權基金,并將募集的資金作為注冊資本和投資資金來源。Ⅰ. 《公司法》Ⅱ. 《創業投資企業管理暫行辦法》Ⅲ. 《證券投資基金法》Ⅳ. 《貨幣市場基金管理暫行規定》【單選題】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案:B
答案解析:注冊資本募集方式的設立條件:根據《公司法》、《創業投資企業管理暫行辦法》等規定直接設立公司制私募股權基金,并將募集的資金作為注冊資本和投資資金來源。
8、已分配收益倍數=1表示()。【單選題】
A.成本已經收回
B.投資者獲得超額收益
C.還沒有收回所有成本
D.沒有任何分紅
正確答案:A
答案解析:DPI等于1是損益平衡點,代表成本已經收回。
9、DPI是一個比較好的( )。【單選題】
A.現金回報率指標
B.流動性指標
C.債務償還能力指標
D.盈利能力指標
正確答案:A
答案解析:DPI指項目的分紅和已繳資本之間的比例,該指標是一個比較好的現金回報率指標。
10、基金募集過程中,募集機構應當承擔()等相關責任。Ⅰ.恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突Ⅱ.履行說明義務、反洗錢義務等相關義務Ⅲ.按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定Ⅳ.承擔投資者適當性審查與確認責任【單選題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D正確,募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務,并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。
2020-05-29
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