2024年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二章 股權投資基金參與主體5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關于適度監管原則，錯誤的說法是（）。【單選題】

A.股權投資基金實行適度監管原則

B.政府監管可以直接干預基金機構內部的經營管理

C.除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管。

D.監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，股權投資基金實行適度監管原則。政府監管體現了政府對經濟的干預。市場經濟的實踐及經濟學的理論都已經證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈，因此，政府干預是必要的。但并非政府干預越多、監管越嚴就越有效，如果政府干預過度，就極易導致市場主體喪失自由，甚至會導致整個行業的發展脫離其內在規律。因此，市場失靈要求政府干預，但現代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預，即政府監管應適度。對股權投資基金而言，政府監管不應直接干預基金機構內部的經營管理，監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域。應完善股權投資基金行業自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監督機制，充分發揮行業自律、基金機構內控和社會力量監督的積極作用，形成以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局。

2、下列關于股權投資基金服務機構的描述，正確的是（）?！締芜x題】

A.主要包括基金財產保管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等

B.股權投資基金必須由基金托管機構托管

C.基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構募集

D.基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務，也可以委托基金托管人代為辦理基金份額登記業務

正確答案:A

答案解析:選項A正確，股權投資基金市場服務機構主要包括基金財產保管機構、基金銷售機構、基金份額登記機構、律師事務所、會計師事務所等。選項B錯誤，股權投資基金通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產安全，有時基金管理人會聘請基金資產保管機構。選項C錯誤，股權投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機構代為募集基金。選項D錯誤，基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務，也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務。

3、股權投資基金的監管的（）原則是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重金融機構的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益?！締芜x題】

A.依法監管

B.適度監管

C.審慎監管

D.分類監管

正確答案:C

答案解析:選項C正確，在股權投資基金監管中，審慎監管原則，是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重基金機構的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。

4、下列關于股權投資基金監管的目標，說法正確的是（）?！締芜x題】

A.保護基金管理人合法權益是股權投資基金監管的首要目標

B.防范非系統性金融風險是整個金融監管的基石

C.股權投資基金的資金以向內募集為主，基金投資者范圍很廣

D.基金投資者是股權投資基金市場的支撐者

正確答案:D

答案解析:選項D正確，選項A說法錯誤：保護基金投資者合法權益是股權投資基金監管的首要目標；選項B說法錯誤：防范系統性金融風險是整個金融監管的基石；選項C說法錯誤：股權投資基金的資金以向外募集為主，基金投資者范圍很廣。

5、基金管理人履行的職責的包括（）。Ⅰ.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理Ⅱ.積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務Ⅲ.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息Ⅳ.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人主要履行下列職責：（1）擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理；（2）積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務；（3）定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息；（4）定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。