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2024年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第八章私募股權投資基金的內部管理5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、()在基金的運作中具有非常重要的作用,關鍵是有利于保障基金資產的安全,保護基金持有人的利益?!締芜x題】
A.基金管理人
B.基金監管人
C.基金銷售人
D.基金托管人
正確答案:D
答案解析:基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關鍵是有利于保障基金資產的安全,保護基金持有人的利益。
2、下列說法中正確的是()Ⅰ. 基金管理人委托外包機構開展外包活動前,應對外包機構開展盡職調查,了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況、過往業績等情況Ⅱ. 未經基金管理人同意,外包機構不得將已承諾的基金業務外包服務轉包或變相轉包。Ⅲ. 外包機構應具備開展外包業務的營運能力和風險承受能力,審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突,建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度Ⅳ. 外包機構及其從業人員,應當遵守法律法規及合同或協議的規定, 誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:根據《基金業務外包服務指引》第五條 基金管理人委托外包機構開展外包活動前,應對外包機構開展盡職調查,了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況、過往業績等情況;并與外包機構簽訂書面外包服務合同或協議,明確雙方的權利義務及違約責任。 第七條 外包機構應具備開展外包業務的營運能力和風險承受能力,審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突,建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度,有效執行信息隔離等內部控制制度,切實防范利益輸送。第十一條 外包機構及其從業人員, 應當遵守法律法規及合同或協議的規定, 誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守,防止利益沖突,不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。
3、外包機構應具備開展外包業務的營運能力和(),審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突?!締芜x題】
A.風險承受能力
B.財務能力
C.公關能力
D.控制能力
正確答案:A
答案解析:《基金業務外包服務指引》第七條到第十一條解釋了基金外包服務中可能存在的利益沖突應該如何避免:第七條 外包機構應具備開展外包業務的營運能力和風險承受能力,審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突,建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度,有效執行信息隔離等內部控制制度,切實防范利益輸送。
4、外包機構及其從業人員,應當遵守法律法規及合同或協議的規定,誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守,防止(),不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。【單選題】
A.利益沖突
B.人員沖突
C.社會沖突
D.關系沖突
正確答案:A
答案解析:《基金業務外包服務指引》第七條到第十一條解釋了基金外包服務中可能存在的利益沖突應該如何避免:第十一條 外包機構及其從業人員,應當遵守法律法規及合同或協議的規定,誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守,防止利益沖突,不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。
5、( )是一個比較好的現金回報率指標?!締芜x題】
A.內部收益率
B.已分配收益倍數
C.總收益倍數
D.利息倍數
正確答案:B
答案解析:DPI指項目的分紅和已繳資本之間的比例,該指標是一個比較好的現金回報率指標。
2020-05-29
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