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2024年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題,分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!
1、下列關于合伙型基金的合伙事務執行,說法錯誤的是()?!締芜x題】
A.普通合伙人負責合伙企業事務的執行
B.合伙企業投資與資產處置的最終決策應由普通合伙人作出
C.在實際操作中,通常作為基金合伙事務實際執行者的基金管理人機構,往往會設立承擔有限責任的子公司充當基金的普通合伙人
D.有限合伙人受到委托時可以執行合伙事務,對外代表有限合伙企業
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤,對合伙型基金而言,基金的投資者以有限合伙人的身份存在,匯集股權投資所需的大部分資金,以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任,有限合伙人不執行合伙事務,不得對外代表有限合伙企業。普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任,并負責合伙企業事務的執行,合伙企業投資與資產處置的最終決策應由普通合伙人作出。但是,在實際操作中,通常作為基金合伙事務實際執行者的基金管理人機構,往往會設立承擔有限責任的子公司充當基金的普通合伙人。
2、從行業分布看,私募股權投資主要分布于()新興產業?!締芜x題】
A.戰略型
B.電子型
C.能源型
D.信息型
正確答案:A
答案解析:從行業分布看,私募股權投資主要分布于戰略型新興產業。
3、下列屬于基金會計核算的是()Ⅰ.財物的收發、增減和使用Ⅱ.收入、支出、費用、成本的計算Ⅲ.資本的增減Ⅳ.財務成果的計算和處理【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金會計核算包括1. 款項和有價證券的收付款項 2. 財物的收發、增減和使用 3. 債權債務的發生和結算 4. 資本的增減 5. 收入、支出、費用、成本的計算 6. 財務成果的計算和處理。
4、場外資金清算包括() Ⅰ.申購新股Ⅱ.增發新股Ⅲ.支付基金相關費用Ⅳ.開放式基金贖回資金清算【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:場外資金清算指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回資金清算等。
5、我國私募股權投資行業的發展趨勢包括()。Ⅰ.資本市場日益成熟:資金-項目-退出。Ⅱ.2014年以后,中國股權投資市場逐步復蘇并呈現快速發展態勢。Ⅲ.股權投資機構投資產品趨向多元化。IV.股權投資機構投資方向向國外轉移?!締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:D
答案解析:我國私募股權投資行業的發展趨勢:(1)資本市場日益成熟:資金-項目-退出(2)2014年以后,中國股權投資市場逐步復蘇并呈現快速發展態勢。(3)股權投資機構投資產品趨向多元化
6、基金托管機構的主要職責包括() Ⅰ、安全保管基金的全部資產Ⅱ、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料Ⅲ、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見Ⅳ、按照規定召集基金份額持有人大會【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:基金托管機構的主要職責包括(1)安全保管基金的全部資產;(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
7、股權投資基金的項目主要來源有()。Ⅰ.天使投資人或者同行推薦Ⅱ.中介機構推薦,包括律師、會計師、證券公司、商業銀行、財務顧問等Ⅲ.跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態,通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息Ⅳ.參加各省主辦的股權基金投資交流大會,獲取信息。【單選題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:選項B正確,項目開發主要解決股權投資基金的項目來源問題。項目來源渠道多種多樣,主要包括:(1)行業研究:跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態,通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息;(2)中介機構推薦:包括律師、會計師、證券公司、商業銀行、財務顧問等;(3)天使投資人或者同行推薦;(4)企業家聯盟及各級商會組織推薦;(5)行業專家推薦;(6)政府機構推薦:如中國各地方政府金融辦、上市辦、各級高新技術開發區管委會等;(7)行業展會、創業計劃大賽、創投論壇等。
8、 買殼上市可分為()兩步走,即先收購控股一家上市公司,然后利用這家上市公司,將買殼者的其他資產通過配股、收購等機會注入進去。 【單選題】
A.“買殼——借殼”
B.“借殼——買殼”
C.“借殼——上市”
D.“買殼——上市”
正確答案:A
答案解析:與借殼上市略有不同,買殼上市可分為“買殼——借殼”兩步走,即先收購控股一家上市公司,然后利用這家上市公司,將買殼者的其他資產通過配股、收購等機會注入進去。
9、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括()?!締芜x題】
A.公平性
B.真實性
C.完整性
D.合規性
正確答案:A
答案解析:選項A符合題意:基金管理人進行登記與備案,應遵循如下原則:(1)及時性(2)信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性基金管理人進行管理人登記和基金備案,應確保其通過資產管理業務綜合報送平臺提交材料的真實、準確、完整和有效,不得虛構、捏造、偽造不實或已無效的信息進行填報。
10、重大事項變更不包括()?!締芜x題】
A.基金管理人變更控股股東
B.基金管理人變更實際控制人
C.基金管理人變更傭金
D.基金管理人變更法定代表人
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意:基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行亊務合伙人) (以下統稱重大事項變更)的,基金管理人應就重大事項變更向基金業協會進行變更登記,具體報送方式為:將控股股東、實際控制人或法定代表人(執行事務合伙人)變更報告及相關證明文件發送至協會郵箱,并通過資產管理業務綜合報送平臺提交變更后的控股股東、實際控制人或法定代表人的基本信息、重大事項變更的法律意見書等進行重大事項變更?;饦I協會將依據相關規定進行核對辦理。
2020-05-29
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