2022年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權投資基金的行業自律5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列對基金管理人登記法律意見書的內容描述正確的有（ ）。Ⅰ. 申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續Ⅱ. 申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣Ⅲ. 申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件Ⅳ. 申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金管理人登記法律意見書的內容：（1）申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續。（2）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。（3）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。（4）申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。（5）申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。（6）申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。（7）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。（8）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。（9）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，并說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。（10）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規風控負責人等。（11）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被采取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信數據庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等。（12）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。（13）申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。（14）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

2、銷售機構參與股權投資基金募集活動需滿足的條件不包括（）。【單選題】

A.成為中國證券業協會會員

B.成為中國證券投資基金業協會會員

C.接受基金管理人委托

D.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下三個條件：（1）在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格；（D項包括）（2）成為中國證券投資基金業協會會員；（B項包括）（3）接受基金管理人委托（簽署銷售協議）。（C項包括）

3、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（  ）以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。Ⅰ. 基金投資Ⅱ. 資產負債Ⅲ. 投資收益分配Ⅳ. 基金承擔的費用和業績報酬【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。

4、（ ）要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，是對股權投資基金登記備案制度進一步完善和發展，有利于保護投資者利益，規范股權投資基金行業守法合規經營，防止登記申請機構的道德風險外溢?！締芜x題】

A.中國證券投資基金業協會

B.中國證券監督委員會

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:中國證券投資基金業協會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，是對股權投資基金登記備案制度進一步完善和發展，有利于保護投資者利益，規范股權投資基金行業守法合規經營，防止登記申請機構的道德風險外溢。

5、下列不屬于社會團體法人具備的特點的是（）?！締芜x題】

A.市場主體自愿成立

B.成員共同制定團體的章程

C.自愿成立的成員自愿出資成立 自己的團體財產或者基金，該財產或者基金屬于團體所有

D.以營利為目的

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《中國證券投資基金業協會章程》，基金業協會是依據《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的，由基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。  首先，基金業協會是法定自律性組織。所謂自律，是指基金業協會會員通過訂立章程對協會進行自我管理、自我約束，但不否定有關部門依法對其進行行政上的監督管理。  其次，基金業協會是社會團體法人。所謂社會團體法人，是指由市場主體自愿組織成立的從事社會公益、學術研究、文學藝術等活動的一種法人。這種法人一般具有下述特點：（1）市場主體自愿成立；（2）自愿成立的成員自愿出資成立 自己的團體財產或者基金，該財產或者基金屬于團體所有；（3）成員共同制定團體的章程；（4）以自己所有的財產承擔民事責任；（5）不以營利為目的。