2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、投資合規性風險管理主要措施不包括（ ）。【單選題】

A.建立有效的投資流程和投資授權制度

B.對宣傳推介材料進行合規審核

C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

正確答案:B

答案解析:B項屬于銷售合規性風險管理的主要措施之一。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（選項A包括）（2）通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（選項C包括）（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等）進行監控，加強對異常交易的跟蹤、監測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定。（選項D包括）（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

2、督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括（）?！締芜x題】

A.公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程

B.公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度

C.公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

正確答案:D

答案解析:1.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題，屬于督察長履行職責應當重點關注的事項，不屬于督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項。督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：（1）公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程。（2）公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。（3）公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度。2.督察長履行職責，應當重點關注下列事項：（1）基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為。（2）基金投資是否符合法律法規和基金合同的規定，是否遵守公司制定的投資業務流程等相關制度，是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。（3）基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。（4）基金運營是否安全，信息技術系統運行是否穩定，客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存，是否出現延時交易、數據遺失等情況。（5）公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。

3、在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（ ）的原則。【單選題】

A.客觀合理

B.獨立

C.客戶利益第一

D.謹慎專業

正確答案:C

答案解析:為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務；在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。

4、督察長應當（ ）向全體董事報送工作報告?！締芜x題】

A.每個月

B.每個季度

C.不定期

D.定期或不定期

正確答案:D

答案解析:督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

5、下列屬于合規管理的基本原則的是（ ）。Ⅰ.獨立性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.公正性原則Ⅳ.協調性原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:合規管理的基本原則包括：（1）獨立性原則。（2）客觀性原則。（3）公正性原則。（4）專業性原則。（5）協調性原則。