2022年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業自律管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定了基金管理人提交經審計年度財務報告的要求和違反處罰?！締芜x題】

A.2015年2月5日

B.2016年2月5日

C.2016年8月1日

D.2013年6月1日

正確答案:B

答案解析:2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定了基金管理人提交經審計年度財務報告的要求和違反處罰。

2、基金業協會的職責包括（）。Ⅰ. 教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益Ⅱ. 依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求Ⅲ. 制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分Ⅳ. 制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:基金業協會的職責包括：（1）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；（2）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；（3）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；（4）制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；（5）提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；（6）對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；（8）協會章程規定的其他職責。

3、私募基金的募集主體包括（ ）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金銷售機構Ⅲ. 基金托管機構Ⅳ. 基金監管機構【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:募集主體：（1）在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。（2）在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

4、私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，（）應當根據基金業協會的要求及時補正。【單選題】

A.私募基金托管人

B.私募基金管理人

C.私募基金投資人

D.私募基金銷售機構

正確答案:B

答案解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十二條規定，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

5、基金業協會鼓勵具備下列（）之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書 Ⅰ、最近三年從事過證券法律業務Ⅱ、最近三年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務Ⅲ、最近三年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓Ⅳ、最近三年在律師事務所工作過【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:基金業協會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：（1）最近三年從事過證券法律業務；（2） 最近三年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務；（3）最近三年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓。