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2021年基金從業資格考試《基金法律法規》每日一練1231
幫考網校2021-12-31 14:33

2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、基金銷售機構在制定產品策略和促銷策略時,需要嚴格遵守有關規定。這體現的是4Ps營銷理論的( )?!締芜x題】

A.規范性

B.持續性

C.專業性

D.服務性

正確答案:A

答案解析:證券投資基金屬于金融服務行業,其市場營銷不同于有形產品營銷,在運用4Ps理論時有其特殊性:規范性、服務性、專業性、持續性和適用性,基金銷售機構在制定產品策略和促銷策略時,需要嚴格遵守相關規定,這體現了其規范性。持續性,基金營銷是一種理財服務,不是一錘子買賣,因而更強調銷售服務的持續性;專業性,基金銷售對營銷人員的專業水平有更高的要求;服務性,基金作為一種金融產品,其產品品質體現為基金的未來收益和營銷人員的持續服務。因此,基金銷售機構在注重產品、分銷和促銷的同時,還必須在高質量的服務、品牌的形象宣傳等方面下功夫,以增強可靠的信譽,擴大客戶基礎。

2、下列基金種類中,具有最低風險的是( )。【單選題】

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

正確答案:B

答案解析:我國開放式基金按風險由低到高的排序是:貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等。

3、( )是對投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具有個性化特征的服務。【單選題】

A.電子信箱

B.互聯網

C.“一對一”專人服務

D.電話服務中心

正確答案:C

答案解析:專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務?;痄N售者一般為其安排較為固定的投資顧問,從基金銷售開始就“一對一”服務,并貫穿售前、售中以及售后全過程。

4、對在( )內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構,該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前,應當事先將材料報送中國證監會?!締芜x題】

A.12個月

B.30日

C.3個月

D.6個月

正確答案:D

答案解析:對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構,該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前,應當事先將材料報送中國證監會。

5、巴塞爾銀行監管委員會對獨立性的論述不包括( )?!締芜x題】

A.合規部門應在銀行內部享有正式地位

B.應由多名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

C.在合規部門職員特別是合規負責人的職位安排上,應避免他們的合規職責與其所承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

D.合規部門職員為履行職責,應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員

正確答案:B

答案解析:巴塞爾銀行監管委員會在總結國際上知名銀行合規管理的成功經驗的基礎上,提出銀行的合規部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含四個相關要素:(1)合規部門應在銀行內部享有正式地位;(選項A包括)(2)應由一名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理;(選項B不包括)(3)在合規部門職員特別是合規負責人的職位安排上,應避免他們的合規職責與其所承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;(選項C包括)(4)合規部門職員為履行職責,應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員。(選項D包括)

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    基金從業資格考試一次可以考三門嗎?:根據基金業協會的要求,通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以,如果是僅為了考證,一般來說報名兩科就可以了。如果是對于未來就業方向不明朗,或者想要多學習基金等金融類的知識,還是鼓勵大家考三科的!

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