2021年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人?！締芜x題】

A.中國證券交易委員會

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.中國證券監督管理委員會

D.中國證券投資基金業協會

正確答案:D

答案解析:我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人。

2、《中華人民共和國公司法》要求，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（  ；）罰款。【單選題】

A.百分之五以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之五以上百分之二十五以下

D.百分之五以上百分之十以下

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國公司法》（主席令第8號）第一百九十九條：公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

3、（）構成股權回購的基本運作程序。Ⅰ.發起Ⅱ.變更登記Ⅲ.協商Ⅳ.執行【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：發起、協商、執行和變更登記構成股權回購的基本運作程序。

4、在我國，股權投資基金監管經歷了（）的演進過程?！締芜x題】

A.從中國銀監會監管到國家發展改革委監管

B.從國家發展改委監管到中國銀監會監管

C.從中國證監會監管到國家發展改革委監管

D.從國家發展改革委監管到中國證監會監管

正確答案:D

答案解析:在我國，股權投資基金監管經歷了從國家發展改革委監管到中國證監會監管的演進過程。無論是國家發展改革委時期的監管規則，還是現行中國證監會的監管法規，均依法由基金管理人自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。

5、合伙協議應列明投資的具體事項，主要包括（ ）。Ⅰ.投資范圍 Ⅱ.投資運作方式Ⅲ.所投標的擔保措施 Ⅳ.投資后對被投資企業的持續監控Ⅴ.關聯方認定標準及關聯方投資的回避制度【單選題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:合伙協議應列明的投資事項，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項外，還包括：（1）投資限制；（2）投資決策程序；（3）投資風險防范；（4）投資退出；（5）舉債及擔保限制等。

6、下列（  ；）不屬于申請機構的子公司?！締芜x題】

A.持股38%的其他企業

B.持股26%的其他企業

C.持股4%的金融企業

D.持股9%的金融企業

正確答案:C

答案解析:申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）；若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人，因此正確答案為C。

7、公司型股權投資基金的增資或減資（注冊資本及資本公積的調整），需履行公司的內部決策程序有（）。Ⅰ. 董事會決議簽訂相應的決議文件Ⅱ. 股東大會決議簽訂相應的決議文件Ⅲ. 辦理權益的變更登記（在工商局或對應的監管機構辦理工商變更登記手續）【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：公司型股權投資基金的增資或減資，應當履行公司內部的決策程序，包括董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件。

8、根據基金業協會給出的指引文件的規定，出具法律意見書，下列（  ；）不屬于律師審核的內容。【單選題】

A.申請機構的存續期間

B.申請機構的主營業務

C.申請機構的高層名單

D.申請機構的股權結構

正確答案:C

答案解析:律師至少需要審核十三大項內容，包括申請機構的存續期間、經營范圍、主營業務、股權結構、實際控制人、子公司、從業人員和內部控制等。

9、有限合伙人有下列（）行為時，不視為執行合伙事務。Ⅰ.參與決定普通合伙人入伙、退伙Ⅱ.對企業的經營管理提出建議Ⅲ.參與選擇承辦有限合伙企業審計業務的會計師事務所Ⅳ.獲取未經審計的有限合伙企業財務會計報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：有限合伙人有下列的行為，不視為執行合伙事務：（1）參與決定普通合伙人入伙、退伙。（2）對企業的經營管理提出建議。（3）參與選擇承辦有限合伙企業審計業務的會計師事務所。（4）獲取經審計的有限合伙企業財務會計報告。（5）對涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業財務會計賬簿等財務資料。（6）在有限合伙企業中的利益受到侵害時，向有責任的合伙人主張權利或者提起訴訟。（7）執行事務合伙人怠于行使權利時，督促其行使權利或者為了本企業的利益以自己的名義提起訴訟。（8）依法為本企業提供擔保。

10、國內私募股權投資基金“公司+有限合伙”模式的優點包括（）。Ⅰ.資產配置豐富Ⅱ.通過投資決策委員會進行決策Ⅲ.降低管理團隊的個人風險IV.避免雙重征稅【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:“公司+有限合伙”模式的優點：（1）降低管理團隊的個人風險，公司制實行有限責任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責任的管理公司則可以成為風險隔離墻；（2）基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協議，通過投資決策委員會進行決策；