2020年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 基金客戶服務5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金客戶服務的原則不包括（ ）。【單選題】

A.客戶至上原則

B.安全第一原則

C.專業規范原則

D.依法監管原則

正確答案:D

答案解析:基金客戶服務的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業規范原則。

2、下列關于投資者教育工作形式的說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.投資者現場教育工作形式的特色在于現場的互動交流

B.非現場形式包括基金業協會及基金公司組織的行業主題沙龍活動

C.電子形式相比紙質形式的投資者教育方式更具有吸引力

D.電子形式的投資者教育工作主要依托現代互聯網技術

正確答案:B

答案解析:B項，從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現場與非現場兩種形式。現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍活動等形式；非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式；投資者現場教育工作形式的特色在于現場的互動交流；電子形式相比紙質形式的投資者教育方式更具有吸引力；電子形式的投資者教育工作主要依托現代互聯網技術。

3、客戶服務部門提供并優化客戶服務的方式不包括（ ）。【單選題】

A.電話服務中心

B.“一對一”專人服務

C.客戶情緒體驗

D.互聯網的應用

正確答案:C

答案解析:客戶服務部門應用以下七種方式提供并優化客戶服務：①電話服務中心；②郵寄服務；③自動傳真、電子信箱與手機短信；④“一對一”專人服務；⑤互聯網的應用；⑥媒體和宣傳手冊的應用；⑦講座、推介會和座談會。

4、基金銷售機構在對基金投資進行跟蹤與評價時，要求建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點是關注基金銷售業務中的（ ）行為。【單選題】

A.異常交易

B.緊急交易

C.正常交易

D.反饋業務

正確答案:A

答案解析:基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護，具體應當：①積極為投資者提供售后服務，回訪投資者，解答投資者的疑問；②對客戶進行調查，征詢客戶對已使用產品和服務的滿意程度，在調查中注意新發現的問題以及改正產品與服務的機會；③建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為；④制定完善的業務流程與銷售人員職業操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度。

5、下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（ ）【單選題】

A.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

C.投資者教育存在一個固定的模式

D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

正確答案:C

答案解析:國際證監會為投資者教育工作設定了六個基本原則：（1）投資者教育應有助于監管者保護投資者。（2）投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。（3）證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節。（4）投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。（5）鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃、（6）投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。