2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是（）?！締芜x題】

A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

正確答案:D

答案解析:選項D做法不正確：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況（A正確），不得提供虛假、誤導性信息（B正確），不得采取不正當競爭手段開展業務（C正確），不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一的管理。

2、下列說法中，不正確的是（）?！締芜x題】

A.當客戶擔保物價值與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

B.證券公司應當逐月計算客戶擔保物價值與其債務的比例

C.證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金

D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金（選項C正確）；保證金可以用證券充抵；客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物（選項D正確），應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例（選項B錯誤）；當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額（選項A正確）；客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

3、申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證監會依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

4、證券投資咨詢人員可以分為（）?！径噙x題】

A.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員

B.證券經營機構研究部門的咨詢人員

C.取得證券業從業資格證的人員

D.證券公司負責人

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：（1）專業證券投資咨詢機構的咨詢人員（A正確）；（2）證券經營機構研究部門的咨詢人員（B正確）。

5、以軟件工具、終端設備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當符合的要求有（ ）?！径噙x題】

A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.表示軟件工具、終端設備不得提供選擇證券投資品種或者提示買賣時機的功能

D.說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源

正確答案:A、B、D

答案解析:C項錯誤，表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當【說明其方法和局限性】。

6、向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

7、下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是（）?！径噙x題】

A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

C.督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

D.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好以下持續督導工作：（1）督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務；（D項正確）（2）督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作；（A項正確）（3）督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關承諾的情況；（B項正確）（4）督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況；（C項正確）（5）結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標；其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標；（6）中國證監會要求的其他事項。

8、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下（）情形之一的，構成重大資產重組?！径噙x題】

A.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

B.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

C.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6 000萬元人民幣

D.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5 000萬元人民幣

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：（1）購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上；（A項正確）（2）購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上；（B項正確）（3）購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5 000 萬元人民幣（C項錯誤、D項正確）。

9、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年

B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責

C.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

10、證券公司從事證券經紀業務，在履行反洗錢義務時，證券公司應當要求投資者在（）內辦理基本信息變更手續?！締芜x題】

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.一年

正確答案:C

答案解析:證券公司從事證券經紀業務，在履行反洗錢義務時，證券公司應當要求投資者在6個月內辦理基本信息變更手續。