2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列關于保薦代表人執業行為規范的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

2、健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本、健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求、健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障、健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手，都是行業文化建設的重要意義?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:行業文化建設的重要意義有：（1）健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本；（2）健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求；（3）健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障；（4）健康良好的行業文化是防范金融風險的有力抓手。

3、有下列（）行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰?！径噙x題】

A.未經許可擅自開展介紹業務

B.未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.代客戶下達交易指令

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：（1）未經許可擅自開展介紹業務；（A正確）（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（C正確）（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（7）代客戶下達交易指令；（D正確）（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（B正確）（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

4、下面的行為不被禁止的是（）。【單選題】

A.將自營業務與代理業務混合操作

B.將自營賬戶借給他人使用

C.證券公司使用自有資金從事自營業務

D.委托其他證券公司代為買賣證券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券自營業務的禁止性行為包括：（1）內幕交易；（2）內幕操縱 ；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務；違反規定委托他人代為買賣證券；違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與代理業務混合操作；法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營業務的禁止性行為。

5、有限責任公司設董事會，其成員為3至13人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:有限責任公司設董事會，其成員為3至13人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。