2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列有關科創板轉融券業務展期的說法，正確的是（）。Ⅰ.展期數量、期限、費率由借入人和出借人按照相關規定協商確定Ⅱ.借入人和出借人協商提前了結的，雙方可進行協商，分批提前了結該筆轉融券業務Ⅲ.借入人和出借人應在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令Ⅳ.轉融券展期的，相關權益補償同時展期【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：Ⅱ項，借入人和出借人協商提前了結的，應一次性全部提前了結該筆轉融券業務；Ⅳ項，轉融券展期的，相關權益不進行展期。

2、證券金融公司或者證券公司違反中國證監會規定的，由中國證監會視具體情形，采?。ǎ┑缺O管措施。Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令公開說明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令定期報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券金融公司或者證券公司違反中國證監會規定的，由中國證監會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監管措施。

3、下列不屬于農產品期貨的是（）?！具x擇題】

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。

4、下列各項中，關于非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定，說法正確的有（ ； ）。Ⅰ.債務融資工具發行與交易應遵循誠信、自律原則Ⅱ.全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務Ⅲ.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算Ⅳ.企業發行債務融資工具應由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定：（1）非金融企業債務融資工具（以下簡稱“債務融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業（以下簡稱“企業”）在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券；（2）債務融資工具發行與交易應遵循誠信、自律原則；（3）企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）注冊；（4）債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）登記、托管、結算；（5）全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱“同業拆借中心”）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務；（6）企業發行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息。信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（7）企業發行債務融資工具應由金融機構承銷。企業可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團；（8）企業發行債務融資工具應由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級；（9）為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務；上述專業機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分承擔相應的法律責任；（10）債務融資工具發行利率、發行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業機構不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益；（11）債務融資工具投資者應自行判斷和承擔投資風險。

5、下列選項中關于約定購回式證券交易的風險管理，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受Ⅱ.證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統一管理Ⅲ.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控Ⅳ.證券公司應當健全業務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：約定購回式證券交易的風險管理包括：（1）證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受；（Ⅰ項正確） ；（2）證券公司應當健全業務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離；（Ⅳ項正確）（3）證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統一管理；（Ⅱ項正確）（4）證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控；（Ⅲ項正確）（5）證券公司應當建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規模監控和調整機制，根據監管要求和自身財務狀況，合理確定總體規模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標；（6）證券公司應當對約定購回式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險。

6、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；（3）證券投資顧問服務的內容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

7、根據證券資產管理業務的一般規定，證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人?！具x擇題】

A.2；2

B.3；3

C.4；4

D.3；5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。

8、下列說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.從事融資融券業務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

B.從事證券資產管理業務的證券公司，無需參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

C.從事證券經紀業務的證券公司應根據客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管

D.證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券公司監督管理條例》的規定，從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理（選項A、B錯誤）。從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理（選項C錯誤、選項D正確）。

9、證券公司（）承擔全面風險管理的最終責任。【選擇題】

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

10、信息披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款?！具x擇題】

A.30萬元以上50萬元以下

B.50萬元以上500萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百九十七條　信息披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。