2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應當追究刑事責任。Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應當追究刑事責任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節嚴重的情形。

2、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列（）條件。Ⅰ.設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員Ⅱ.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度Ⅲ.具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統Ⅳ.具備證券自營業務資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司申請在全國股份轉讓系統從事做市業務應具備下列條件：（1）具備證券自營業務資格；（2）設立做市業務專門部門，配備開展做市業務必要人員；（3）建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監控制度及其他做市業務管理制度；（4）具備符合全國股份轉讓系統公司要求的做市交易技術系統；（5）全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

3、注冊會計師、律師、信用評級機構等相關機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔（ ； ）?！具x擇題】

A.刑事責任

B.民事責任

C.行政責任

D.經濟責任

正確答案:B

答案解析:選項B正確：注冊會計師、律師、信用評級機構等相關機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。

4、非公開募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括（）。Ⅰ.達到規定資產規?；蛘呤杖胨舰?具備相應的風險識別能力Ⅲ.具備相應的風險承擔能力Ⅳ.基金份額認購金額不低于規定限額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集資金的合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人（Ⅳ包括）。

5、（）指投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金業協會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金托管人指投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。