2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經營管理 Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現 Ⅳ.任職時間短、不了解情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：（1）不直接從事經營管理；（Ⅱ符合題意）（2）能力不足、無相關職業背景；（3）任職時間短、不了解情況；（Ⅳ符合題意）（4）相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告；（5）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

2、下列不屬于公司高級管理人員的是（）。【選擇題】

A.經理

B.副經理

C.財務負責人

D.股東

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

3、特殊機構與產品開戶后6個月內出現（）情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續。Ⅰ.沒有進行交易Ⅱ.產品終止Ⅲ.合同失效Ⅳ.被撤銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：特殊機構與產品開戶后6個月內出現沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續。

4、根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業務，可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括（ ）。Ⅰ.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券Ⅱ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券Ⅲ. 已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券Ⅳ. 經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，證券公司從事證券自營業務，可以買賣此規定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。這是證券自營業務主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等；（2）已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券；（3）已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票；（4）已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業債券；（5）經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

5、在證券經紀業務的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。【選擇題】

A.證券經紀商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀業務包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

6、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協助辦理開戶手續  ；  ；Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（Ⅰ項不符合題意）（2）提供期貨行情信息，交易設施；（Ⅱ項不符合題意）（3）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（Ⅲ、Ⅳ項符合題意）

7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為（）類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為三類。

8、融資融券業務合同載明的事項包括（）。 Ⅰ.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式Ⅱ.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限 Ⅳ.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：融資融券合同中載明的事項包括：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式；（Ⅰ包括）（2）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍；（Ⅱ包括）（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；（Ⅲ包括）（4）客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利；（Ⅳ包括）（5）融資買入證券和融券賣出證券的權益處理；（6）其他有關事項。

9、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《公司法》規定，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

10、（）在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護?！具x擇題】

A.普通投資者

B.個人投資者

C.專業投資者

D.機構投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。