2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、（）及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份?！具x擇題】

A.高級管理人員

B.保薦代表人

C.董事

D.監事

正確答案:B

答案解析:選項B正確：保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份。

2、有下列（）行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。Ⅰ.未經許可擅自開展介紹業務Ⅱ.未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離Ⅲ.收付、存取或者劃轉期貨保證金Ⅳ.代客戶下達交易指令【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：（1）未經許可擅自開展介紹業務；（Ⅰ正確）（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（Ⅲ正確）（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（7）代客戶下達交易指令；（Ⅳ正確）（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（Ⅱ正確）（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

3、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）?！具x擇題】

A.繼續為客戶辦理業務

B.中止為客戶辦理業務

C.采取臨時凍結賬戶

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業務。

4、下列各項中，關于中國證監會的監管措施中，正確的有（ ； ）。Ⅰ.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年Ⅱ.證券公司可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核Ⅲ.中國證監會及其派出機構對從事證券自營業務過程中涉嫌違反國家有關法規的證券公司，將進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料Ⅳ.中國證監會對證券公司從事證券自營業務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業務資料及其他相關業務資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會的監管：（1）證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案；（2）中國證監會對證券公司從事證券自營業務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業務資料及其他相關業務資料；（3）中國證監會及其派出機構對從事證券自營業務過程中涉嫌違反國家有關法規的證券公司，將進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。中國證監會及派出機構還可以要求證券公司有關人員在指定時間和地點提供有關證據；（4）證券公司可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核，應視同為中國證監會的檢查并予以配合；（5）證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年；（6）中國證監會及派出機構應加強對內幕交易等違法違規行為的監管，一經發現違法違規行為應嚴肅處理。

5、關于另類投資業務的總體要求，說法正確的是（）。Ⅰ.另類子公司開展業務，應當遵循穩健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益Ⅱ.審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構Ⅲ.建立完善有效的內控機制Ⅳ.合規與風險管理全覆蓋【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類投資業務的總體要求：（1）審慎設立另類子公司。證券公司應當突出主業，充分考慮自身發展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構；（2）另類投資業務的基本原則。另類子公司開展業務，應當遵循穩健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益；（3）建立完善有效的內控機制。證券公司應當建立完善有效的內部控制機制，切實履行母公司的管理責任，對子公司統一實施管控，增強自我約束能力； ；（4）合規與風險管理全覆蓋。證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系，加強對另類子公司的資本約束，實現對子公司合規與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。 ；