1.上海證券交易所規定，證券A股單筆買賣達到法定最低限額的，可以采用大宗交易方式；該限額是（  ）。

A.A股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上

B.A股交易數量在30萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上

C.A股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在500萬元（含）人民幣以上

D.A股交易數量在30萬股（含）以上，或交易金額在500萬元（含）人民幣以上

【答案】A

【解析】 本題考核大宗交易系統。上海證券交易所規定，證券單筆買賣達到如下最低限額的，可以采用大宗交易方式：（1）A股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在300萬元（含）人民幣以上；（2）B股交易數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上。

2.下列有關上市公司協議收購的表述中，不符合規定的是（  ）。

A.以協議方式進行上市公司收購的，自簽訂收購協議起至相關股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期

B.在過渡期內，收購人絕對不得通過控股股東提議改選上市公司董事會

C.被收購公司不得為收購人及其關聯方提供擔保

D.控股股東及其關聯方未清償其對公司的負債，未解除公司為其負債提供的擔保，或存在損害公司利益的其他情形的。被收購公司董事會應當對前述情形及時予以披露，并采取有效措施維護公司利益

【答案】B

【解析】 本題考核協議收購。在過渡期內，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3；選項B不符合規定。

3.下列選項中，不屬于《證券發行與承銷管理辦法》規定的首次公開發行股票時禁止配售的對象是（  ）。

A.發行人及其股東、實際控制人

B.主承銷商的董事張某所管理的某只公募股票投資基金

C.承銷商的控股股東

D.主承銷商持股比例5%以上自然人股東的配偶

【答案】B

【解析】 本題考核首次公開發行股票時禁止配售的對象。根據規定，禁止配售對象管理的公募基金不受禁止配售規定的限制，但應符合中國證監會的有關規定。

4.根據證券法律制度的規定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（  ）。

A.公司因經濟糾紛被起訴

B.公司前1年發生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務

D.公司董事會成員組成發生重大變化

【答案】C

【解析】 本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證交所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務；（5）公司最近2年連續虧損。

5.甲股份有限公司于2012年5月成立，股本總額為1000萬元，發起人股東人數為20人，2013年6月，甲股份有限公司準備增加注冊資本發行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司應當依法向證監會申請核準成為非上市公眾公司的有（  ）。

A.采用向特定對象發行股票的方式，特定對象主要為本行業的自然人投資者，人數為185人

B.2013年7月甲公司股東人數達到220人，欲采用公開方式向社會公眾公開轉讓

C.采用向特定對象發行股票的方式，特定對象主要是國內本行業的3家戰略投資者

D.發行的股份向原有股東配售

【答案】AB

【解析】 本題考核非上市公眾公司的相關規定。根據規定，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：（1）股票向特定對象發行或者轉讓導致股東累計超過200人；（2）股票以公開方式向社會公眾公開轉讓。選項C，由于發行后股份人數沒有超過200人，不用核準并成為非上市公眾公司。選項D中只是向原有股東增發股份，股東人數沒有變化。