證券市場禁入措施的實施對象有哪些？：1. 發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；3. 證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；

注冊會計師申請證券許可證的條件有哪些？：是指通過注冊會計師執業資格考試并取得注冊會計師證書在會計師事務所執業的人員，注冊會計師申請證券許可證的條件：1.所在會計師事務所已取得證券許可證，2.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書；3.取得注冊會計師證書1年以上；【注】注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監會提出申請。對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所。

金融衍生工具可交換債券發行條件有哪些？：金融衍生工具可交換債券發行條件有哪些？金融衍生工具可交換債券是指上市公司股份的持有者通過抵押其持有的股票給托管機構進而發行的公司債券。能按照債券發行時約定的條件用持有的債券換取發債人抵押的上市公司股權。（6）本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為本次發行的公司債券的擔保物；

金融衍生工具可轉換債券的發行條件有哪些？：金融衍生工具可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。所附認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價；認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，募集說明書公告的權證存續期限不得調整；認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權，【例題·多選題】可轉換債券的發行條件包括（ ）。

設立證券登記結算機構的條件是什么？職能和業務規則有哪些？：證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，（2）具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施：證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣，其登記、結算可以委托證券登記結算機構或者其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。

證券市場融資活動的特征有哪些？：證券市場以證券發行和交易的方式實現了籌資與投資的對接，（二）證券市場是一種強市場性的融資活動。（三）證券市場融資是在各種證券機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。證券市場融資是一種直接融資：【例題?單選題】下列屬于證券市場融資活動特征的有（ ）。Ⅰ.證券融資是一種短期融資。Ⅲ.證券市場融資是一種強市場性的融資活動Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

科創板的上市條件及上市指標分別指什么？：②發行后股本總額不低于人民幣3000萬元；公司股本總額超過人民幣4億元的，④市值及財務指標滿足規定的標準；最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元，最近一年營業收入不低于人民幣2億元;且最近三年研發投入合計占最近三年營業收入的比例不低于15%，且最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于人民幣1億元。

證券公司的設立條件是什么？：證券公司的設立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，1.有符合法律、行政法規規定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄；（刪除凈資產2億要求）；3.有符合本法規定的公司注冊資本；4.董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件；

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。

債券上市的條件和申請包括哪些內容？：債券上市的條件和申請包括哪些內容？債券上市必須符合證券交易所和政府有關部門制定的上市制度。公司申請公司債券上市交易；3. 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件：申請證券上市交易。應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件，證券交易所上市規則規定的上市條件：應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求：二、債券上市的申請，申請公司債券上市交易；

股票上市的條件、申請和公告分別是什么？：股票上市的條件、申請和公告分別是什么？股票上市是指已經發行的股票經證券交易所批準后，申請證券上市交易。應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件，證券交易所上市規則規定的上市條件。應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求：（二）股票上市的申請，申請股票上市交易；2. 申請股票上市的股東大會決議；8. 證券交易所上市規則規定的其他文件，（三）股票上市的公告。

證券交易的條件及方式分別指什么？：是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經依法發行并經投資者認購的證券的買賣，證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。證券交易當事人依法買賣的證券。必須是依法發行并交付的證券，非依法發行的證券。依法發行的證券。不得違反法律、行政法規和國務院證券監督管理機構關于持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露等規定：