證券公司受托投資管理業務內部控制的主要內容是什么？：證券公司受托投資管理業務內部控制的主要內容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業務內部控制體制機制時，受托投資管理業務應與自營業務嚴格分離，2. 針對業務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環節制定規范的業務流程、操作規范和控制措施，證券公司應在合同約定的權限內管理受托資產，由獨立的監督檢查部門或風險控制部門監控受托投資管理業務的運作狀況。

證券機構的法律責任的主要內容有哪些？：人們所理解的證券機構是指依法設立的，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關業務許可或者責令關閉，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

設立證券登記結算機構的條件是什么？職能和業務規則有哪些？：證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，（2）具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施：證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣，其登記、結算可以委托證券登記結算機構或者其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。

商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構的監督職責是什么？：指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。2. 動用客戶擔保賬戶內的證券或者資金的情形。

期貨公司的業務許可制度有哪些？主要內容是什么？：期貨公司的業務許可制度有哪些？期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續費的中介組織，期貨公司業務實行許可制度，期貨公司辦理下列事項；4. 監管機構注銷期貨業務許可證的情形，期貨公司在注銷期貨業務許可證前，期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續（ ），I.營業執照被公司登記機關依法注銷。

證券市場基本法律法規?有哪些？主要內容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運作與監管提供了更為全面的法律規范：維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規保障：

什么是券商柜臺市場？：柜臺市場是證券市場的組成部分，它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協商完成交易，電話市場”券商柜臺市場。

證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容有哪些？：證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容有哪些？證券承銷是指發行人委托證券經營機構向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。（一）證券承銷業務的種類。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議；證券公司承銷證券；

表外業務的業務內容有哪些？：表外業務的業務內容有哪些？表外業務是指商業銀行從事的，表外業務的業務內容包括擔保承諾類業務、代理投融資服務類業務、中介服務類業務、其他類表外業務。（1）擔保承諾類業務。包括擔保類、承諾類等按照約定承擔償還責任的業務。擔保類（銀行承兌匯票、保函、信用證等）、承諾類（包括但不限于貸款承諾），（2）代理投融資服務類業務，為客戶提供投融資服務但不承擔代償責任、不承諾投資回報的表外業務。

股票市場的參與主體有哪些？：股票市場是已經發行的股票轉讓、買賣和流通的場所，包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。股票市場的結構和交易活動比發行市場（一級市場）更為復雜，股票市場的前身起源于1602年荷蘭人在阿姆斯特河大橋上進行荷屬東印度公司股票的買賣，股票市場是投機者和投資者雙雙活躍的地方，股票市場的不良現象例如無貨沽空等等，股票市場的參與主體：我國股票市場投資者群體包括個人投資者，證券投資基金以及其他機構投資者。

證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？：證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經紀業務中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構開立的開放式基金賬戶，以及經核準允許受理的其他金融產品賬戶等?！蹲C券公司開立客戶賬戶規范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。

客戶適當性管理與委托交易分別包括哪些內容？：其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定。證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時。