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證券公司利益沖突是如何管理的?:證券公司利益沖突是如何管理的?根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》,證券公司應當做好利益沖突管理工作,證券公司應當建立利益沖突管理機制。對各項業務活動中可能產生的利益沖突進行識別、評估和管理,證券公司應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施。證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度。證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責。
證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責是如何分工的?:證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責是如何分工的?決定公司的合規管理目標,對合規管理的總體有效性承擔責任;各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規管理目標,董事會、管理層、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規總監和合規部門的具體職責如下:(一)證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任;
證券公司中信息、材料是如何報送的?:證券公司依照法律、法規規定的時間及要求主動向國務院證券監督管理機構報送有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人根據國務院證券監督管理機構的要求報送有關信息、資料。證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料,年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告。證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。
證券公司對客戶資產是如何管理的?:證券公司對客戶資產是如何管理的?包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同,約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項,為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶,資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定
合伙企業注銷后的債務是如何承擔的?:合伙企業注銷后的債務是如何承擔的?被其它企業收購、規定的營業期限屆滿不續、或企業內部解散等情形時,原普通合伙人對合伙企業存續期間的債務仍應承擔無限連帶責任。合伙企業不能清償到期債務的,也可以要求普通合伙人清償。普通合伙人對合伙企業債務仍應承擔無限連帶責任?!纠}?單選題】某合伙企業解散時,合伙企業清算不允許由合伙人擔任,可以自合伙企業解散事由出現后15日內指定1個或者數個合伙人;
債券的種類有哪些?:債券是政府、企業、銀行等債務人為籌集資金,按照法定程序發行并向債權人承諾于指定日期還本付息的有價證券。債券是一種金融契約,同時承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權債務憑證。債券的本質是債的證明書,債券購買者或投資者與發行者之間是一種債權債務關系,投資者(債券購買者)即債權人種類。是指直接以政府信用為基礎或是以政府提供償債支持為基礎而發行的債券:正常情況下利率債的信用風險很小。
證券業從業資格考試是要2門一起過才算合格嗎?:證券業從業資格考試是要2門一起過才算合格嗎?證券一般從業的兩門考試合格成績是長期有效的,所以考生可以自行選擇一次報考一門或者兩門,可以一次性通過,也可以分兩次或多次通過考試??荚嚳偡譃?00分,60分為合格分數線。一般從業考試合格,獲得證券從業資格,一經注冊,可從事一般證券業務。通過一般從業資格考試的考生可參加專業資格考試和高級管理資質測試。
證券從業資格預約式考試和統考是一樣的嗎?:證券從業資格預約式考試和統考是一樣的嗎?證券從業資格預約式考試和統考區別如下:1. 預約考試機位有限,先報先得,額滿即停止報名。2. 統考沒有人數限制,報名期間均可以進行報名,繳費成功即視為報名成功。友情提醒:考試地點可能會根據實際情況作出調整,請以證券業協會最新公告為準,無論你參加證券從業資格預約考試還是統考,成績認可都是一樣的。
證券賬戶是如何進行管理的?:賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業務資料保管等。代理中國結算辦理證券賬戶業務的證券公司等機構。是指證券公司等開戶代理機構通過數字證書驗證投資者身份,并通過互聯網為投資者辦理證券賬戶開立手續。證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。
一起來看看證券經紀業務是什么?:證券經紀商以代理人的身份從事證券交易,證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣,但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券,在證券代理買賣業務中,決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券,而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易。
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