什么是禁止欺詐客戶行為？：欺詐客戶行為是指證券公司及其從業人員在證券交易中違背客戶的真實意愿，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件，擅自為客戶買賣證券；或者假借客戶的名義買賣證券，誘使客戶進行不必要的證券買賣，欺詐客戶行為給客戶造成損失的。【例題?單選題】發行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。

禁止內幕交易指的是什么？：（4）由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；（5）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員；（6）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（7）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；

證券交易暫停和終止的情形是怎樣的？：由證券交易所決定暫停其證券上市交易。由證券交易所決定終止其證券上市交易。由證券交易所決定暫停*ST其股票上市交易：（5）證券交易所上市規則規定的其他情形：由證券交易所決定終止其股票上市交易，有證券交易所規定的終止上市情形的，由證券交易所按照業務規則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，二、債券交易暫停和終止的情形：由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易；

什么是證券的銷售期限和代銷制度？：什么是證券的銷售期限和代銷制度？一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日，證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人。證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券，股票發行采用代銷方式，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人，（三）其他違反證券承銷業務規定的行為！【例題?單選題】股票發行采用代銷方式。

什么是有限責任公司注冊資本制度？：注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國公司法對公司的注冊資本制度進行了非常詳細的規定。即法律規定了設立公司的最低注冊資本額，公司設立時的資本總額不得低于法律規定的最低注冊資本額，該資本必須在公司設立時全部交足，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的。

有限責任公司的設立和組織機構是什么？：有限責任公司由50個以下股東出資設立。（1）原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監事會，允許股東人數較少和規模較小的有限責任公司不設立董事會和監事會：設執行董事和1至2名監事。監事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責任公司設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。

證券從業資格預約式考試和統考是一樣的嗎？：證券從業資格預約式考試和統考是一樣的嗎？證券從業資格預約式考試和統考區別如下：1. 預約考試機位有限，先報先得，額滿即停止報名。2. 統考沒有人數限制，報名期間均可以進行報名，繳費成功即視為報名成功。友情提醒：考試地點可能會根據實際情況作出調整，請以證券業協會最新公告為準，無論你參加證券從業資格預約考試還是統考，成績認可都是一樣的。

證券從業和基金從業考試是一樣的嗎？：證券從業和基金從業考試是一樣的嗎？基金從業資格考試與證券從業考試考試是不一樣的，其科目、職業方向、考試類別都有不同，1. 證券從業資格考試：證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。2. 基金從業考試：

第一次參加證券從業資格考試，考哪幾門比較好點呢？：第一次參加證券從業資格考試，首次參加證券從業資格考試，可根據自身情況先選擇一科備考，考試通過成績長期有效。在證券從業資格考試的兩門課程中，《金融市場基礎知識》是難度較大、內容較多的一個科目，同時很多知識考點是相互關聯的，備考過程中考生要有整體性思維，要養成思考概括的習慣，將知識點融會貫通?！蹲C券市場基本法律法規》內容多、雜、細、枯燥，但考題靈活，所以需要大量的記憶，卻不能枯燥地死記硬背。

什么是滬港通？有哪些可交易的證券品種？：中國證監會和香港證券及期貨事務監察委員會發布《中國證券監督管理委員會香港證券及期貨事務監察委員會聯合公告》，決定原則批準上交所、聯交所、中國結算、香港結算公司開展滬港股票市場交易互聯互通機制試點，指內地和香港投資者委托上交所會員或者聯交所參與者，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票。經由聯交所設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的上交所上市的股票：是指內地投資者委托內地證券公司。

證券經紀人制度具體規定了什么？：所謂證券經紀人制度是指在規范合法的前提下證券經紀商通過經紀人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財等服務的一種高層次、多功能、專業化的新型服務制度。中國證監會、中國證券業協會先后發布了《證券經紀人管理暫行規定》《中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）》《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》等規范性文件和自律規則。1.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度。