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證券公司借入或發行次級債應符合哪些條件?:證券公司借入或發行次級債應符合哪些條件?
證券公司短期融資券有哪些發行條件?:證券公司短期融資券有哪些發行條件?
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什么是公開招標方式?:什么是公開招標方式?
財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債有哪些異同?:財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債有哪些異同?
保薦代表人考試的報名方式是什么?:保薦代表人考試報名是由各證券公司應在中國證券業協會網站申請集體報名賬號后統一報名并繳費。
保薦代表人考試的報考條件是什么?:保薦代表人考試的報考條件是什么?1. 在證券公司從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員;2. 從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上,包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務的經歷。以上時間的認定,以被正式聘用時間為準,如兼職、實習等均不予計算;
保薦代表人執業資格申請條件是什么?:保薦代表人執業資格申請條件是什么?需要通過投資銀行業務(保薦代表人勝任能力考試),4. 已被機構聘用;5. 最近3年未受過刑事處罰;6. 最近3年未受到中國證監會的行政處罰;7. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;9. 具備3年以上保薦相關業務經歷;10. 最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件以及維持資格的條件分別是什么?:個人申請保薦代表人資格,中國證券業協會2014年10月15日中證協發[2014]177號文《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對保薦代表人業務培訓規定,具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業務培訓(參加協會遠程培訓方式)”
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件分別是什么?:應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件分別是什么?證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件(《保薦辦法》第九條和第十五條):3.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人,風險控制指標符合相關規定,6.中國證監會規定的其他條件。應當持續符合本辦法第九條規定的條件,三、未滿足資格維持條件的監管措施;中國證監會直接撤銷其保薦機構資格,證券公司取得保薦機構資格后。
與保薦義務有關的文件的簽字要求及保密義務是什么?:與保薦義務有關的文件的簽字要求主要涉及保薦代表人專項授權委托書、發行保薦書、上市保薦書、發行保薦工作報告、證券發行募集文件、保薦總結報告書這6個方面。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作。機構法定代表人、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字。
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2022年06月22日幫考網校
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