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證券公司次級債券可以在哪些場所進行交易?:證券公司次級債券可以在哪些場所進行交易?
證券公司申請借入或發行次級債應提交哪些申請文件?:證券公司申請借入或發行次級債應提交哪些申請文件?
證券公司借入或發行次級債應符合哪些條件?:證券公司借入或發行次級債應符合哪些條件?
證券公司短期融資券有哪些發行條件?:證券公司短期融資券有哪些發行條件?
商業銀行次級債的相關規定有哪些?:商業銀行次級債的相關規定有哪些?
保險公司次級定期債務有哪些相關規定?:保險公司次級定期債務有哪些相關規定?
保薦代表人考試的報考條件是什么?:保薦代表人考試的報考條件是什么?1. 在證券公司從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員;2. 從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上,包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務的經歷。以上時間的認定,以被正式聘用時間為準,如兼職、實習等均不予計算;
個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件以及維持資格的條件分別是什么?:個人申請保薦代表人資格,中國證券業協會2014年10月15日中證協發[2014]177號文《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對保薦代表人業務培訓規定,具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業務培訓(參加協會遠程培訓方式)”
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件分別是什么?:應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件分別是什么?證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件(《保薦辦法》第九條和第十五條):3.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人,風險控制指標符合相關規定,6.中國證監會規定的其他條件。應當持續符合本辦法第九條規定的條件,三、未滿足資格維持條件的監管措施;中國證監會直接撤銷其保薦機構資格,證券公司取得保薦機構資格后。
保薦工作過程中相關各方的法律責任有哪些?:狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。由國家授權的機關依法追究法律責任,追究法律責任的原則包括:1.要求發行人每月向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況;并對相關機構和責任人員采取監管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施:2、相應的監管及法律責任,三 、發行人及其董、監、高、證券服務機構及其簽字人員違反法律、行政法規。
與保薦義務有關的文件的簽字要求及保密義務是什么?:與保薦義務有關的文件的簽字要求主要涉及保薦代表人專項授權委托書、發行保薦書、上市保薦書、發行保薦工作報告、證券發行募集文件、保薦總結報告書這6個方面。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作。機構法定代表人、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字。
對于同一保薦與聯合保薦,具體有哪些規定?:其發行保薦和上市保薦應當由同保薦機構承擔,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家,(2)應當聯合保薦(第四十三條),應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構“(1)注意聯合保薦與聯合主承銷的區別。不管是可以聯合保薦還是應當聯合保薦的情形“證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
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