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期貨公司對經理層人員監督管理的內容有哪些?:第四十三條中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。第四十五條期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。
期貨公司董事需要遵守哪些行為規則?:期貨公司董事需要遵守哪些行為規則?期貨公司董事需遵守的行為規則如下:第三十七條期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議,第三十八條期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,第三十九條期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則,第四十條期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告。
期貨公司監督管理法律責任的內容有哪些?:第一百一十四條期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易,(二)未按規定將客戶資產與期貨公司自有資產相互獨立、分別管理;(五)向期貨保證金安全存管監控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(六)違反期貨保證金安全存管監控管理相關規定,(九)違反中國證監會有關結算業務管理規定,(十二)違反中國證監會風險監管指標規定;
期貨公司客戶資產保護的內容有哪些?:第八十二條期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。第八十三條客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。第八十四條期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。
期貨公司業務規則一般規定的內容是什么?:第五十六條期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料,期貨公司應當充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規定。第六十三條期貨公司應當對客戶開戶信息和資料進行審核。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度,第六十六條期貨公司應當進行客戶交易指令審核。
期貨公司申請金融期貨經紀業務資格需要哪些材料?:第十八條期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準或者備案的其他業務的條件,第二十條期貨公司變更股權有本辦法第十九條所列情形的,期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;
申請期貨公司需要具備哪些條件?:申請期貨公司需要具備哪些條件?(十)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權的自然人應當符合前款規定。第九條期貨公司控股股東、第一大股東除應當符合本辦法第七條、第八條規定的條件外,股東不適用凈資本或者類似指標的,(三)具備對期貨公司持續的資本補充能力。
公司制期貨交易所的內容有哪些?:(三)審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告;(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;第三十八條股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃;
期貨投機者的類型有哪幾種?:期貨投機者的類型有哪幾種?這些專業人員包括以期貨交易為生、得到很好回報的職業投機者,也包括主要目的是為市場提供流動性的做市商,以及從事商品期貨基金管理的職業操盤手,接下來具體了解一下期貨投機者的類型的劃分。1.機構投機者。用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行期貨投機活動的機構,包括各類基金、金融機構、工商企業等。2.個人投機者以自然人身份從事期貨投機交易的投機者1.多頭投機者
來看看期貨公司的業務類型、功能與作用有哪些?:期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續費的中介組織,2.期貨投資咨詢業務;向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬:基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務、做市業務、其他與風險管理服務;期貨公司及其從業人員從事資產管理業務時不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;
期貨公司的界定、性質與特征有哪些?:期貨公司的界定、性質與特征有哪些?期貨公司的界定,是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織,1.根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續,2.對客戶賬戶進行管理;控制客戶交易風險,3.為客戶提供期貨市場信息,4.為客戶管理資產。期貨公司屬于非銀行金融機構。非銀行金融機構主要包括保險公司、期貨公司、信用合作社、消費信用機構、信托投資公司(有些國家也稱為金融公司)等機構。
期貨公司主要內容有哪些?:第十五條、期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內,第十七條、期貨公司業務實行許可制度,期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續:
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