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我國證券交易所經歷了怎樣的發展歷程?
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。從世界各國的情況看,證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人,我國的證券交易所屬于后一種。
一、舊中國的證券交易所
1.我國最早的證券交易所開創于清朝光緒末年,是由在上海經營外商股票的經紀人組織的“上海股份公所”。這是在舊中國出現的第一家外商經營的證券交易所。1905年上海股份公所在中國香港注冊登記定名為“上海眾業公所”。
2.1921年,“上海股票商業公會”改組成為“上海華商證券交易所”。自此,在上海形成了專營外商股票的“上海眾業公所”和專營國內證券的“上海華商證券交易所”并駕齊驅的局面。1937年,抗日戰爭爆發,華商證券交易所停業。
二、新中國成立初期的證券交易所
1949年初中國人民銀行天津市分行設立了“天津證券交易所”。1950年2月,中國人民銀行北京市分行成立了“北京證券交易所”。隨著政治經濟形勢的變化,天津、北京的證券交易所于1952年下半年相繼停業清理。
三、改革開放以后的證券交易所
上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立,1990年12月19日正式開業。
深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建,1990年12月1日開始集中交易(一般將此日作為成立日期),1991年4月11日經中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業。
下面我們來做一道證券從業考試例題,加深對這個知識點的印象,以便同學們能夠百戰不殆!
【例題?單選題】下列關于證券交易所監事會的說法錯誤的是( )。
Ⅰ.監事會人員不得少于七人
Ⅱ.監事會至少每六個月召開一次會議
Ⅲ.監事長、三分之一以上監事可以提議召開臨時監事會會議
Ⅳ.監事每屆任期兩年
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
【解析】選項C正確:證券交易所監事會人員不得少于五人,其中會員監事不得少于兩名,職工監事不得少于兩名,專職監事不得少于一名。監事每屆任期三年。會員監事由會員大會選舉產生,職工監事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生,專職監事由中國證監會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監事。監事會設監事長一人。監事長負責召集和主持監事會會議。監事長因故不能履行職責時,由監事長指定的專職監事或者其他監事代為履行職務。
監事會至少每六個月召開一次會議。監事長、三分之一以上監事可以提議召開臨時監事會會議。監事會決議應當經半數以上監事通過。監事會決議應當在會議結束后兩個工作日內向中國證監會報告。
我國證券公司的發展歷程是怎樣的?:我國證券公司的發展歷程是怎樣的?是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。我國證券公司的發展歷程共分為五個階段:證券市場和證券業務處于發展的初級階段,證券經營機構大多是銀行和信托投資公司下設的證券業務部門。這三大全國性證券公司的成立標志著全國性證券公司群體的興起。證券行業多年積累的風險呈現集中爆發態勢。
新中國成立以來我國金融市場有怎樣的發展歷史?:直接金融市場與間接金融市場的結合共同構成金融市場整體。的信貸資金管理體制”多種金融機構分工協作的金融體系逐步形成,相繼成立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行;對國有專業銀行實行商業化改造;中國人民銀行分支機構的改革;銀行業與信托業、證券業分離。分業經營、分業監管。形成多種所有制和多種經營形式、結構合理、功能完善、高效安全的現代金融體系”
證券交易所的交易規則及風險基金是什么?:證券交易所的交易規則及風險基金是什么?投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議,證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用:投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易:證券交易所應當加強對證券交易的風險監測。證券交易所可以按照業務規則采取限制交易、強制停牌等處置措施,證券交易所可以按照業務規則采取臨時停市等處置措施并公告,與證券公司進行證券和資金的清算交收,證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障。
證券交易所有怎樣的組織架構?:證券交易所有怎樣的組織架構?證券交易所設理事會,不得擔任證券交易所負責人的情形:一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,二是因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。
證券交易所的一般規定是怎樣的?:證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設立、變更和解散由國務院決定,國務院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構、管理辦法等。證券交易所的一般規定:證券交易所履行自律管理職能。設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。
證券交易暫停和終止的情形是怎樣的?:由證券交易所決定暫停其證券上市交易。由證券交易所決定終止其證券上市交易。由證券交易所決定暫停*ST其股票上市交易:(5)證券交易所上市規則規定的其他情形:由證券交易所決定終止其股票上市交易,有證券交易所規定的終止上市情形的,由證券交易所按照業務規則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的,二、債券交易暫停和終止的情形:由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易;
我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰是怎樣的?:金融是市場主體利用金融工具將資金從資金盈余方流向資金稀缺方的的經濟活動。包括物質的、精神的產品和服務的生產、流通等經濟活動。包括農業、工業、交通通信業、商業服務業、建筑業、文化產業等物質生產和服務部門。也包括教育、文化、知識、信息、藝術、體育等精神產品的生產和服務部門。我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰:引導市場得以有效配置資源的基準價格體系——利率、收益率和匯率等——尚未完全市場化。
股票市場對外開放的發展歷程是怎樣的?:股票市場對外開放的發展歷程是怎樣的?股票市場是股票發行和交易的場所,包括發行市場和流通市場兩部分。股份公司通過面向社會發行股票,而社會上分散的資金盈余者本著“的原則投資股份公司,2002年引人合格境外投資者(QFII),后逐步擴大至人民幣合格境外投資者(RQFII)。股票市場互聯互通機制不斷完善”中國人民銀行行長易綱宣布進一步擴大金融業對外開放的具體措施和時間表。
股票市場的歷史是怎樣的?:股票市場的歷史是怎樣的?股票市場是已經發行的股票轉讓、買賣和流通的場所,包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。由于它是建立在發行市場基礎上的,股票市場的結構和交易活動比發行市場(一級市場)更為復雜,股票市場的前身起源于1602年荷蘭人在阿姆斯特河大橋上進行荷屬東印度公司股票的買賣,而正規的股票市場最早出現在美國。股票市場是投機者和投資者雙雙活躍的地方,股票市場的不良現象例如無貨沽空等等。
證券考試會查詢學歷信息嗎?:證券考試會查詢學歷信息,證券從業資格考試報名門檻不高。報名截止日年滿18周歲;具有完全民事行為能力的報名人員即可報名。一般從業考試合格后可以報名專業資格考試。首次注冊報名需要填寫個人基本資料。填寫考生姓名、證件類別、證件號碼、國籍、電子信箱、性別、出生日期、居住地市、通訊地址、郵編、:民族、 學歷、 職業、 證券行業從業年限、 工作單位、 職位、 工作總年限等信息(提示。除填寫個人基本資料外。
歷年證券從業資格考試成績怎么查詢?:歷年證券從業資格考試成績怎么查詢?證券從業歷年成績查詢方式如下:進入證券業協會網站成績合格證入口查詢所有歷史成績,合格成績提供成績單打印。
如何對證券經紀業務的異常交易行為進行管理?:如何對證券經紀業務的異常交易行為進行管理?證券交易行為管理是對參與證券交易的當事人的活動表現所實施的監督。一、證券交易所對證券交易實時監控事項,上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為:3.委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,13.證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。
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