2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告應當遵守法律、行政法規和相關規定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公平 Ⅳ.審慎【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《發布證券研究報告暫行規定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和本規定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

2、證券公司、證券投資咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況?！具x擇題】

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

正確答案:D

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

3、擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起（）日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告?！具x擇題】

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案:D

答案解析:擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

4、下列關于證券公司、證券分析師提供服務的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構可以作出替投資者承擔風險的書面或口頭承諾Ⅱ.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責Ⅲ.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義Ⅳ.研究報告工作底稿不需納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理。Ⅰ、Ⅳ項錯誤。

5、除主要信息來源外，證券市場上的信息來源還有（）。Ⅰ.通過朋友獲得有關信息 Ⅱ.通過市場調查獲得有關信息Ⅲ.通過家庭成員獲得有關信息，Ⅳ.通過鄰居獲得有關信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：除主要信息來源以外，投資者還可通過實地調研、專家訪談、市場調查等渠道獲得有關的信息（Ⅱ項正確），也可通過家庭成員、朋友、鄰居等獲得有關信息（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項正確），甚至包括內幕信息。