備考證券分析師考試，其中最重要的就是需要掌握知識點，也是命題的重要考點，小伙伴們要靈活應用，復習時要理解得詳細、深入。幫考網在這里帶來了部分的知識點，一起來看一下。

1.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。《風險揭示書》內容與格式要求由中國證券業協會制定。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.隔離墻制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息的不當流動和使用而采取的一系列管理措施。

4.2009年6月，中國證券業協會公布新修訂的《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份轉讓試點辦法(暫行)》從投資者適當性、公司掛牌條件、轉讓結算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面對證券公司代辦股份轉讓服務業務做出了新的安排。

5.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到上市公司已發行股份1%，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

6.取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由證券業協會(并非證監會)注銷其執業證書。

7.證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策。

8.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作，出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見等文件。

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