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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的,其責任承擔說法正確的有()?!径噙x題】
A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
正確答案:A、D
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔。選項AD正確
2、全面結算會員期貨公司應當按照()的規定,建立并執行對非結算會員的限倉制度?!締芜x題】
A.銀行
B.中國證券業協會
C.期貨交易所
D.中國證監會
正確答案:C
答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定,建立并執行對非結算會員的限倉制度。選項C正確。
3、單位從事內幕交易的,應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員(),并處20萬元以上200萬元以下的罰款?!締芜x題】
A.免職
B.給予警告
C.刑事處分
D.開除
正確答案:B
答案解析:違反法律規定從事內幕交易的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處20萬元以上200萬元以下的罰款。選項B正確
4、根據《期貨公司分類監管規定》,期貨公司分類評價堅持()原則,由中國證監會組織實施?!径噙x題】
A.客觀公正
B.創新發展
C.依法合規
D.專注主業
正確答案:A、C
答案解析:期貨公司分類評價堅持依法合規、客觀公正原則,由中國證監會組織實施。中國證監會派出機構、各期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會在中國證監會的指導下,依據規定履行工作職責。選項AC正確
5、期貨公司會員應當建立客戶資料檔案,并為客戶保密,依法接受調查和檢查除外?!九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十三條。 期貨公司會員應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。
2020-06-04
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2020-06-01
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