2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執行該交易指令

B.甲不可以拒絕執行該交易指令

C.若甲未拒絕執行，而進行交易造成乙損失的，由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執行，而進行交易造成乙損失的，由乙自行承擔

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項AC正確。

2、小趙于2021年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，甲期貨公司違反的規定是（）。【客觀案例題】

A.以涉及商業秘密為由限制、阻撓首席風險官履行職責

B.越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作

C.期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行報告義務

D.首席風險官未參加中國證監會組織或者認可的培訓

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。選項A正確。

3、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是（）。【客觀案例題】

A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

D.公司應向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。選項C正確。選項B不正確，應由期貨公司為客戶申請交易編碼。

4、某期貨公司從業人員王某在從業過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業人員曾在從業中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經紀人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續費。針對王某的行為，期貨業協會可以給予其下列（）紀律處分。【客觀案例題】

A.訓誡

B.暫停從業資格12個月

C.公開譴責

D.撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協會對違反自律規則的從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：（1）訓誡； （2）公開譴責； （3）暫停從業資格6個月至12個月； （4）撤銷從業資格并在1年至 3 年內拒絕受理其從業資格申請； （5）撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請； （6）協會自律規則規定的其他紀律懲戒措施。 選項ABCD正確。

5、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效的，若該機構已按客戶的交易指令入市交易，則（）?！究陀^案例題】

A.交易結果由客戶承擔

B.交易結果由機構承擔

C.收取的傭金應當返還給客戶

D.收取的傭金歸期貨監督管理機構

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。 選項AC正確。