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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當性制度實施辦法5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時,一般法人的凈資產應滿足()?!締芜x題】
A.不低于人民幣50萬元
B.不低于人民幣100萬元
C.不高于人民幣50萬元
D.不高于人民幣100萬元
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條。一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。
2、期貨公司會員為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時,要求投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元?!九袛囝}】
A.正確
B.錯誤
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條。開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
3、期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確()的責任。【多選題】
A.高級管理人員
B.業務部門負責人
C.營業部負責人
D.復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員
正確答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第九條。期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。
4、期貨公司會員委托()協助辦理開戶手續的,應當與證券公司建立業務對接規則,落實投資者適當性制度的相關要求,對證券公司相關業務進行復核。【單選題】
A.證券公司
B.證券交易所
C.基金管理公司
D.從事中間介紹業務資格的證券公司
正確答案:D
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十五條。期貨公司會員委托從事中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的,應當與證券公司建立業務對接規則,落實投資者適當性制度的相關要求,對證券公司相關業務進行復核。
5、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》由()負責解釋。【單選題】
A.中國證監會
B.中國金融期貨交易所
C.上海證券交易所
D.中國證券業協會
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十三條。本辦法由交易所負責解釋。
2020-06-04
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2020-06-01
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