2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司控股股東、第一大股東應當每年對（）進行自查自評?！径噙x題】

A.自身遵守法律法規及監管規定情況

B.經營狀況

C.履行對期貨公司承諾事項

D.期貨公司章程的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司控股股東、第一大股東應當每年對自身遵守法律法規及監管規定情況、經營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評，每年度結束之日起4個月內將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監會派出機構。選項ABCD正確。

2、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）?！径噙x題】

A.進行期貨交易

B.作獲利保證、共擔風險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。選項ABC為不得有的行為。

3、根據《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》規定，（）應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力?！締芜x題】

A.中國期貨業協會

B.期貨公司

C.中國證監會

D.國務院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。 期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。 （選項B正確）

4、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求?！締芜x題】

A.適當低于

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。選項B正確。

5、期貨公司變更住所或營業場所，應當向監管機構提交的備案材料包括（）。【多選題】

A.備案報備

B.變更后住所所有權或者使用權證明

C.關于變更后住所和使用權的設施符合期貨業務需要的說明

D.關于客戶資產處理情況的說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業執照副本復印件；（3）公司決議文件；（4）關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明；（5）變更后住所所有權或者使用權證明；（6）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；（7）期貨公司原《經營證券期貨業務許可證》正、副本原件；（8）中國證監會要求提交的其他文件。