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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬試題0129
幫考網校2025-01-29 18:31
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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!


1、期貨公司的客戶保證金和委托資產屬于()所有。【單選題】

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產,歸客戶所有。客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時,客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。選項B正確。

2、期貨交易者保障基金的啟動資金是()。【多選題】

A.由期貨交易所會員繳納

B.由期貨交易所繳納

C.來自風險準備金

D.按照賬戶總額的10%繳納

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。選項BC正確

3、境外機構設立外商投資期貨公司,應當向()提出申請。【單選題】

A.中國證監會

B.國家外匯管部門

C.公司登記機關

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》境外機構設立外商投資期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并向中國證監會提出申請。選項A正確。

4、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表,風險監管報表的保存期限應當不少于() 年?!締芜x題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表,法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。選項D正確

5、下期貨從業的下列做法,未違反《期貨從業人員執業行為準則》的是()?!締芜x題】

A.讓客戶自由選擇委托其他機構提供期貨投資服務

B.低于經營成本或行業自律標準收取手續費

C.在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭,嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為:(1)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;(2)貶低或詆毀其他機構、從業人員;(3)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;(4)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(5)以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費;(6)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。選項BCD均違反規定。

6、全面結算會員期貨公司可以劃轉非結算會員保證金的情形的有()?!径噙x題】

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當繳存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費

D.收取非結算會員應當支付的稅款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》除下列情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金:   (1) 依據非結算會員的要求支付可用資金;   (2) 收取非結算會員應當交存的保證金;   (3) 收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用;   (4) 雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。選項ABCD正確。

7、刑法規定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”,包括的信息有()。【多選題】

A.證券、期貨的投資決策

B.交易執行信息

C.證券持倉數量及變化

D.資金數量及變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》刑法第一百八十條第四款規定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”,包括下列信息:(1)證券、期貨的投資決策、交易執行信息;(2)證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息;(3)其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。選項ABCD正確

8、下列屬于《證券期貨市場誠信監督管理辦法》中的誠信信息的是()?!径噙x題】

A.公民的姓名、性別、國籍

B.公民的宗教信仰

C.公民的基因、指紋、血型

D.公民的身份證件號碼

正確答案:A、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規規定禁止采集的其他信息。選項AD正確

9、期貨公司備案風險管理公司應當具備的條件有()?!径噙x題】

A.公司治理健全,內部控制和風險管理制度完善

B.備案時期貨公司最近一期分類評級不低于B類BB級,凈資本不低于人民幣1億元

C.具有完備的管理制度,能夠對風險管理公司業務活動實施有效管理和風險隔離

D.最近1年各項風險監管指標持續符合規定標準且設立風險管理公司后各項風險監管指標符合規定

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨公司備案風險管理公司應當符合以下條件: (1)備案時期貨公司最近一期分類評級不低于B類BB級,凈資本不低于人民幣3億元; (2)最近1年各項風險監管指標持續符合規定標準且設立風險管理公司后各項風險監管指標符合規定; (3)公司治理健全,內部控制和風險管理制度完善; (4)具有完備的管理制度,能夠對風險管理公司業務活動實施有效管理和風險隔離; (5)最近3年未被采取《條例》規定的行政監管措施,未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰; (6)最近1年未因公司治理不健全、內部控制和風險管理制度不完善等原因被采取行政監管措施或正處于整改期間,未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或采取強制措施; (7)中國期貨業協會根據審慎原則規定的其他條件。選項ACD正確。

10、某年大豆期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易,資金閑置。該營業部經理王某看到席位上有這么多的資金,根據自己經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認為賺大錢的機會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定()?!究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.違反規定收取保證金

D.不按照規定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》王某將客戶的資金挪作己用,屬于挪用客戶的保證金。選項A正確。

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