2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員?！締芜x題】

A.適當性

B.風險性

C.合法合規性

D.盈利性

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項C正確。

2、（）應當保障客戶能夠及時查詢委托資產的盈虧、凈值信息?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.監控中心

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十八條 期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資產的盈虧、凈值信息。

3、證券公司與期貨公司（）委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案?！径噙x題】

A.簽訂

B.轉讓

C.變更

D.終止

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。選項ACD正確。

4、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節嚴重、情節特別嚴重的，按照處罰（）定罪處罰?！締芜x題】

A.較重的數額

B.較輕的數額

C.其中任一數額

D.折中數額

正確答案:A

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節嚴重、情節特別嚴重的，按照處罰較重的數額定罪處罰。選項A正確

5、期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨交易咨詢業務實行（）管理?！締芜x題】

A.統一

B.分級

C.獨立

D.留痕

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨交易咨詢業務實行統一管理。 （選項A正確）期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨交易咨詢服務。

6、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。選項D正確。

7、 期貨公司加權調整后日均客戶權益總額排名行業中位數以下的，分類評價不得評為A類。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析: 期貨公司加權調整后日均客戶權益總額排名行業中位數以下的，不得評為A類。

8、期貨交易所有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓?！径噙x題】

A.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：（1）未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；（2）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的；（4）違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；（6）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；（8）違反中國證監會規定規定的其他行為。選項ABD正確

9、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。選項C正確

10、銷售機構應當在募集結束后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》銷售機構應當在募集結束后10個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。選項D正確。