2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（選項B正確）期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。期貨公司有其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行期貨公司的其他財產。（選項AC正確）

2、期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調查和處理。【單選題】

A.保證金監控中心

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.中國證監會派出機構

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。選項D正確。

3、投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的（）等證明?！径噙x題】

A.國債

B.股票

C.企業債

D.可轉債

正確答案:A、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十六條    投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明。

4、甲公司是某期貨交易所的非期貨公司結算會員，張某是甲公司剛入職的從業人員，則張某在執業過程中不得有下列行為（）。【客觀案例題】

A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.借用他人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：（1）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益； （2）代理客戶從事期貨交易； （3）中國證監會禁止的其他行為。期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。選項ABCD正確。

5、期貨公司應當按照信息公示有關規定，在（）公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息?！径噙x題】

A.營業場所

B.公司網站

C.證監會指定網站

D.中國期貨業協會網站

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。選項ABD正確。

6、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業協會組織的非準入型專業能力水平評價測試，保障和提高自身專業能力水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業協會組織的非準入型專業能力水平評價測試，保障和提高自身專業能力水平。

7、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）?！径噙x題】

A.簽訂共擔風險等承諾

B.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

C.解釋期貨交易的方式

D.解釋期貨交易流程和風險

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。選項BCD正確。

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支?！締芜x題】

A.資產

B.營業成本

C.資本金

D.負債

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。選項B正確。

9、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。

10、投資者和期貨公司申請仲裁，提交的仲裁申請書應當載明的事項有（）。【多選題】

A.雙方當事人基本情況

B.仲裁請求和所根據的事實、理由

C.證據和證據來源

D.證明人姓名和住所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在仲裁申請書中應當載明下列事項：雙方當事人基本情況；仲裁請求和所根據的事實、理由；證據和證據來源、證明人姓名和住所。選項ABCD正確。