2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，在風險預警期內，中國證監會派出機構視情況采取的措施不包括（）?！締芜x題】

A.暫停期貨公司經紀業務

B.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告

C.要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前 5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。選項A不屬于此范圍。

2、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告?！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條 經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。選項B正確。

3、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條  期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。

4、經營機構不得委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指（試行）》第二十二條 經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產品的資格及落實適當性義務要求的人員、內控制度、技術設備等能力。

5、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩健

B.合法合規

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。