2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司首席風險官的下列行為，合法合規的是（）?！締芜x題】

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險隱患

C.兼任期貨公司營業部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十三條 首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利； （五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。選項D為合法合規行為。

2、（）認為，如果當事人對另一方當事人給予信賴，則該項關系是信義義務。【單選題】

A.不平等理論

B.重要資源理論

C.信賴理論

D.承諾理論

正確答案:C

答案解析:信賴理論認為，如果當事人對另一方當事人給予信賴，則該項關系是信義義務。

3、期貨從業人員向中國證監會或者協會報告機構的違法違規行為后，一經證實，中國證監會或者協會應對報告者進行公開表彰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。

4、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。【單選題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百一十九條 未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處 3 萬元以下罰款。

5、證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的（）?！径噙x題】

A.事前風險防范體系

B.事中跟蹤制度

C.事中管控措施

D.事后追責機制

正確答案:A、C、D

答案解析:證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業務種類、環節及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效。

6、中國證監會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第四十八條 中國證監會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。

7、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔?！締芜x題】

A.該日所有持倉和交易結算結果

B.該日所有平倉交易結算結果

C.該日之前所有平倉交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

8、期貨公司分支機構不符合持續性經營規則且逾期未改正的，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，中國證監會可以采?。ǎ┑却胧?。【多選題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報酬

C.限制分配紅利

D.責令更換相關部門負責人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被中國證監會調查的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施： 　?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I務； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I務或者分支機構； 　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D讓財產或者在財產上設定其他權利； 　　（五）責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用； 　　（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

9、如果客戶下達的交易指令品種、數量和買賣方向均明確，則下列說法不正確的有( )。【單選題】

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

D.有效期限、成交價格和開平倉方向均沒有的，指令無效

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

10、下列關于透支交易責任的說法，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔責任

D.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，由客戶承擔責任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔分險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。