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2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、關于道德與法律的聯系,下列說法中不正確的是()?!締芜x題】
A.功能互補
B.相互促進
C.內容轉化
D.手段一致
正確答案:D
答案解析:選項D說法不正確,道德與法律的聯系表現在:(1)目的一致。道德和法律都是行為規范,都是重要的社會調控手段。二者都屬于上層建筑范疇,都為一定的社會經濟基礎服務。因此,二者在根本目的上具有一致性。(2)內容轉化。法律規范以道德評價為基礎,法律規范將“必須遵守”的道德規范轉化為法律規范,把一些積極的道德標準規定為法律應遵循的準則,同時也將一些消極的道德行為通過立法形式予以禁止。(3)功能互補。道德在調整范圍上對法律具有補充作用。(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。
2、下列人員進行證券投資,需要事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突的包括()。Ⅰ.公司董事的合法配偶Ⅱ.公司董事的高中普通同學Ⅲ.公司董事Ⅳ.公司監事【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:選項B正確,《證券投資基金法》第十八條規定:公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監事、高級管理人員和其他從業人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報中國證監會備案。
3、基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當()?!締芜x題】
A.確保投資者的利益優先
B.確保個人的利益優先
C.確保所在機構的利益優先
D.回避
正確答案:A
答案解析:選項A正確,基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當確保投資者的利益優先。
4、關于基金信息披露的意義和作用,以下描述不正確的是()?!締芜x題】
A.信息披露有利于提高證券市場的效率
B.信息披露有利于防止利益沖突和利益輸送
C.信息披露有利于投資價值的判斷
D.信息披露有利于基金公司投資業績的提高
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤,基金信息披露的作用主要表現在四個方面:(1)有利于投資者的價值判斷 ;(2)有利于防止利益沖突與利益輸送 ;(3)有利于提高證券市場的效率 ;(4)能有效防止信息濫用 。
5、職業關系具有的特點不包括()。【單選題】
A.單一性
B.社會性
C.專業性
D.復合性
正確答案:A
答案解析:選項A正確,職業關系具有社會性、專業性和復合性的特點,這就決定了在職業內部人員之間、從業人員與其服務對象之間等職業關系中難免會存有各種各樣的矛盾和沖突。
基金從業資格考試準考證怎么打?。?考生可在考試網頁查詢和打印準考證信息,請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤包括姓名、身份證號碼等,確認無誤后,打印準考證。打印時點擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點擊“全部打印”即可。
基金從業資格考試一次可以考三門嗎?:根據基金業協會的要求,通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以,如果是僅為了考證,一般來說報名兩科就可以了。如果是對于未來就業方向不明朗,或者想要多學習基金等金融類的知識,還是鼓勵大家考三科的!
基金從業資格考試考過后怎么注冊?:基金從業資格注冊以機構統一注冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。機構為個人員工開通系統帳號后,個人可以登錄系統進行一般從業人員注冊。個人提交注冊申請流程:個人提交注冊申請→機構初審→機構復審→協會校核(一般3-5個工作日)→對外公示→取得證書。(注:協會校核未過,將返回個人重新修改提交。),協會審核通過后。
2020-05-29
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