2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規性風險管理主要措施不包括（）【單選題】

A.建立信息披露風險責任制

B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

C.對宣傳推介材料進行合規審核

D.信息披露前應經過必要的合規性審查

正確答案:C

答案解析:根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，信息披露合規性風險管理主要措施包括：（1）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。（2）信息披露前應經過必要的合規性審查。      

2、信息披露合規性風險管理主要措施包括（ ）。【單選題】

A.建立信息披露風險責任制

B.對宣傳推介材料進行合規審核

C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

正確答案:A

答案解析:B項屬于銷售合規性風險管理的主要措施；CD兩項屬于投資合規性風險管理的主要措施。信息披露合規性風險管理主要措施包括：（1）建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。（2）信息披露前應經過必要的合規性審查。

3、合規風險的主要種類不包括（ ）?！締芜x題】

A.投資合規性風險

B.銷售合規性風險

C.投機合規性風險

D.信息披露合規性風險

正確答案:C

答案解析:合規風險的主要種類不包括投機合規性風險，合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

4、基金管理人合規管理的目標不包括（ ）?！締芜x題】

A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

B.實現對合規風險的有效識別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦幗洜I

D.樹立正直、誠信的市場形象

正確答案:D

答案解析:本題答案為D，基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確?；鸸芾砣艘婪ê弦幗洜I。

5、根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括（）?！締芜x題】

A.能夠更好地履行合規風險管理的職能

B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

正確答案:D

答案解析:D項正確的表述該是：避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見，使其能夠更好地履行合規風險管理的職能；使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。