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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、托管人的首要職責是()。【單選題】
A.保證基金資產的安全
B.使基金資產增值
C.對基金管理人進行監督
D.召集基金持有人大會
正確答案:A
答案解析:選項A正確,托管人的首要職責是保證基金資產的安全。
2、中國證監會對基金銷售機構內部控制情況的監督檢查,不包括()?!締芜x題】
A.銷售機構的內部控制是否體現健全、有效、獨立、審慎的原則
B.控制環境、風險評估、授權控制、內部監控、危機處理等要素是否達到要求
C.銷售決策等業務環節是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執行
D.基金銷售業務信息管理平臺建設是否進行規范
正確答案:D
答案解析:中國證監會對基金銷售機構內部控制情況的監督檢查,包括:銷售機構的內部控制是否體現健全、有效、獨立、審慎的原則 ;控制環境、風險評估、授權控制、內部監控、危機處理等要素是否達到要求;銷售決策等業務環節是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執行。
3、()年,首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現?!締芜x題】
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
正確答案:C
答案解析:2007年,首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。
4、基金季度、半年度、年度報告在披露的第()個工作日,應分別報中國證監會及地方監管局、基金上市的證券交易所備案?!締芜x題】
A.2
B.3
C.5
D.7
正確答案:A
答案解析:選項A正確,基金季度、半年度、年度報告在披露的第2個工作日,應分別報中國證監會及地方監管局、基金上市的證券交易所備案。
5、中國證監會工作人員應當承擔的法律義務有()?!締芜x題】
A.利用職務牟取暴利
B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務
C.公正廉潔,接受監督
D.接受他人物品
正確答案:C
答案解析:選項C正確,中國證監會工作人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監督,不得利用職務牟取私利。中國證監會工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的,應當承擔相應的法律責任。
基金從業資格考試準考證怎么打?。?考生可在考試網頁查詢和打印準考證信息,請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤包括姓名、身份證號碼等,確認無誤后,打印準考證。打印時點擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點擊“全部打印”即可。
基金從業資格考試一次可以考三門嗎?:根據基金業協會的要求,通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以,如果是僅為了考證,一般來說報名兩科就可以了。如果是對于未來就業方向不明朗,或者想要多學習基金等金融類的知識,還是鼓勵大家考三科的!
基金從業資格考試考過后怎么注冊?:基金從業資格注冊以機構統一注冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。機構為個人員工開通系統帳號后,個人可以登錄系統進行一般從業人員注冊。個人提交注冊申請流程:個人提交注冊申請→機構初審→機構復審→協會校核(一般3-5個工作日)→對外公示→取得證書。(注:協會校核未過,將返回個人重新修改提交。),協會審核通過后。
2020-05-29
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