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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》每日一練0507
幫考網校2022-05-07 16:48

2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、托管人的首要職責是()。【單選題】

A.保證基金資產的安全

B.使基金資產增值

C.對基金管理人進行監督

D.召集基金持有人大會

正確答案:A

答案解析:選項A正確,托管人的首要職責是保證基金資產的安全。

2、中國證監會對基金銷售機構內部控制情況的監督檢查,不包括()?!締芜x題】

A.銷售機構的內部控制是否體現健全、有效、獨立、審慎的原則

B.控制環境、風險評估、授權控制、內部監控、危機處理等要素是否達到要求

C.銷售決策等業務環節是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執行

D.基金銷售業務信息管理平臺建設是否進行規范

正確答案:D

答案解析:中國證監會對基金銷售機構內部控制情況的監督檢查,包括:銷售機構的內部控制是否體現健全、有效、獨立、審慎的原則 ;控制環境、風險評估、授權控制、內部監控、危機處理等要素是否達到要求;銷售決策等業務環節是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執行。

3、()年,首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現?!締芜x題】

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

正確答案:C

答案解析:2007年,首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。

4、基金季度、半年度、年度報告在披露的第()個工作日,應分別報中國證監會及地方監管局、基金上市的證券交易所備案?!締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:A

答案解析:選項A正確,基金季度、半年度、年度報告在披露的第2個工作日,應分別報中國證監會及地方監管局、基金上市的證券交易所備案。

5、中國證監會工作人員應當承擔的法律義務有()?!締芜x題】

A.利用職務牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務

C.公正廉潔,接受監督

D.接受他人物品

正確答案:C

答案解析:選項C正確,中國證監會工作人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監督,不得利用職務牟取私利。中國證監會工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的,應當承擔相應的法律責任。

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