2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理秩序Ⅳ.投資者的合法權益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體（Ⅱ項正確），即國家對證券市場的管理秩序（Ⅲ項正確）以及投資者（包括股東、債權人和公眾）的合法權益（Ⅳ項正確）。

2、關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體Ⅱ.本罪的主觀方面為故意Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：欺詐發行股票、債券罪（本罪）侵犯的客體是復雜客體（Ⅰ項錯誤），即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權人和公眾）的合法權益。本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體（Ⅳ項錯誤）。

3、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。 Ⅰ.準確Ⅱ.完整Ⅲ.及時 Ⅳ.真實【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

4、背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了（）?！具x擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的（），應當追究刑事責任。Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應當追究刑事責任：（1）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在100萬元以上的；（2）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；（3）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的；（4）造成惡劣社會影響的；（5）其他擾亂金融秩序情節嚴重的情形。