2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在（）萬元以上的，應予追訴?！具x擇題】

A.15

B.10

C.30

D.50

正確答案:B

答案解析:選項B正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，應予追訴。

2、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀方面的說法中，錯誤的有（）。Ⅰ.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為Ⅱ.本罪的主體主要是單位Ⅲ.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：欺詐發行股票、債券罪（本罪）在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實質是欺詐募股或欺詐發行債券。（Ⅰ、Ⅲ項屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ項屬于其主體要件）

3、非公開發行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。Ⅰ.網絡Ⅱ.公開勸誘Ⅲ.說明會Ⅳ.公告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告（Ⅳ項正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會（Ⅲ項正確）、網絡（Ⅰ項正確）、短信、公開勸誘（Ⅱ項正確）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

4、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 Ⅲ.相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；（Ⅰ正確）（3）兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（Ⅱ正確）（5）中國證券監督管理委員會認定的其他情形。

5、下列關于內幕交易、泄露內幕信息罪的說法，不正確的是（）?！具x擇題】

A.犯罪主體是證券交易內幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構成本罪

C.行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為

D.內幕交易、泄露內幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。其在主體要件上，構成犯罪的主體是證券、期貨交易內幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員（選項A正確）；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構成本罪（選項B錯誤）；其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為（選項C正確）；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益（選項D正確）。