2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是（）?！具x擇題】

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

C.將自營業務與代理業務分開操作

D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定，證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券；（選項A錯誤）（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易；（選項B錯誤）（3）在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動；（選項D錯誤）（4）有關禁止證券欺詐行為的法規規定的其他操縱市場行為。

2、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年?！具x擇題】

A.20

B.10

C.5

D.2

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，禁止進行下列活動（）。Ⅰ.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務Ⅱ.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務Ⅲ.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見Ⅳ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務提供給適合的投資者，并禁止進行下列活動：（1）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；（5）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（6）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。 ；同時，證券經營機構銷售產品、提供服務，應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，經營機構業務人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結果。

4、期貨交易所的負責人由（）任免?！具x擇題】

A.財政部

B.國務院期貨監督管理機構

C.人民銀行

D.當地政府

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免；期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

5、根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的業務范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區域性股權市場運營機構Ⅱ.證券公司可以參股、控股區域性股權市場運營機構Ⅲ.證券公司分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務Ⅳ.證券公司分支機構可以直接開展區域性股權市場相關業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的業務范圍：證券公司可以參股、控股區域性股權市場運營機構。證券公司分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務。 ；

6、關于證券公司的說法，正確的是（）。Ⅰ.證券公司應加強對營業部業務經營的檢查Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業協會Ⅲ.證券交易所每年對證券公司會員內部風險制度進行抽樣或者全面檢查Ⅳ.證券監管機構可要求證券公司在指定期限內提供有關資料和信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應加強對營業部業務經營的檢查（Ⅰ項正確)；證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，證券公司應當加入證券業協會，成為證券業協會的會員（Ⅱ項錯誤）；證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會（Ⅲ項正確）；國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料（Ⅳ項正確）。

7、中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，（）是正常經營狀態的最低等級?！具x擇題】

A.B級

B.C級

C.D級

D.E級

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，C級是正常經營狀態的最低等級。

8、全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容包括（）。Ⅰ.全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開Ⅱ.主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料Ⅲ.主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分Ⅳ.全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容如下：（1）全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查；（2）主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料；（3）全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開；（4）主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分。

9、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在（）?！具x擇題】

A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

10、期貨公司設立注冊資本最低為人民幣（）?！具x擇題】

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.1億元

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《期貨交易管理條例》第十六條、《期貨公司監督管理辦法》規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元；（2）具備任職條件的高級管理人員不少于3人，具有期貨從業資格的人員不少于15人；（3）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；（5）有合格的經營場所和業務設施；（6）有健全的風險管理和內部控制制度；（7）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。