2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于公司提供擔保的規定，正確的是（）?！具x擇題】

A.公司為他人提供擔保需要有公司章程的規定

B.公司為他人提供擔保不需要股東會、股東大會的決議

C.公司為股東或者實際控制人提供擔?？梢圆唤涍^股東會或者股東大會決議

D.關于公司為股東或者實際控制人提供擔保，公司章程可以做出與法律相反的規定

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司為他人提供擔保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規定；而公司為股東或實際控制人提供擔保，是法律特別規定，必須經股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規定。

2、有限合伙人有下列（）情形之一的，當然退伙。Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產Ⅲ.法律規定或者合伙協議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格Ⅳ.有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；（3）法律規定或者合伙協議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行。

3、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定。【選擇題】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%；但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

4、證券公司的董事、監事、高級管理人員等對證券公司被處置負有主要責任的，可以暫停其任職資格（）?！具x擇題】

A.半年

B.2年

C.5年

D.6年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的董事、監事、高級管理人員等對證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1~3年；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，并可以按照規定對其采取證券市場禁入措施。

5、下列關于期貨公司業務資格的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.期貨公司依法設立后，即可從事商品、金融期貨經紀業務

B.期貨公司只能申請從事境內期貨經紀業務

C.期貨公司業務實行許可制度

D.期貨公司從事商品期貨經紀業務2年后，可以自行開展其他期貨業務

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證（選項A錯誤）。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務（選項B錯誤）。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務（選項D錯誤）。