2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司提交報告的內容應當（）。Ⅰ.真實Ⅱ準確Ⅲ.完整Ⅳ.詳細【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。

2、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從國家或（）、客戶及業務（含產品、服務）等維度進行綜合考慮。【選擇題】

A.社會經濟活動

B.信用

C.時間

D.地域

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從國家/地域、客戶及業務（含產品、服務）等維度進行綜合考慮，確立風險因素，設置洗錢風險評估指標，并從制度體系、組織架構和洗錢風險管理文化的建設情況、洗錢風險管理策略、風險評估制度和風險控制措施的制定和執行情況等維度進行綜合考慮，設置風險控制措施有效性的評估指標。

3、下列關于證券公司監事會的說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.應當設主席和副主席

B.監事會主席是監事會的召集人

C.可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人員出席監事會會議，回答問題

D.應當就公司的財務情況、合規情況向股東（大）會年會作出專項說明

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券公司設監事會的，監事會應當設主席，可以設副主席。

4、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產不低于2000萬元Ⅱ.最近1年末凈資產不低于1000萬元Ⅲ.最近1年末金融資產不低于1000萬元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

5、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，禁止進行下列活動（）。Ⅰ.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務Ⅱ.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務Ⅲ.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見Ⅳ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務提供給適合的投資者，并禁止進行下列活動：（1）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；（5）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（6）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。 ；同時，證券經營機構銷售產品、提供服務，應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，經營機構業務人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結果。